期货从业考试《期货法律法规》模拟：判断是非题

　　期货从业考试《期货法律法规》模拟：判断是非题

　　三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)

　　121.期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。( )

　　122.期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。( )

　　123.申请设立期货交易所，必须向证监会提交拟用高级管理人员的名单及简历。( )

　　124.期货交易可以任意选择交易所。( )

　　125.期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。( )

　　126.期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。( )

　　127.期货公司可以从事期货自营业务。( )

　　128.《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。( )

　　129.期货公司分支机构在注销经营许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。( )

　　130.期货交易所应当及时发布价格预测信息。( )

　　131.期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。( )

　　132.期货交易所合并的，必须经过中国证监会备案，并且只能采取吸收合并的方式进行。( )

　　133.总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。( )

　　134.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。( )

　　135.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。( )

　　136.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。( )

　　137.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。( )

　　138.期货交易所实行次日无负债结算制度，期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。( )

　　139.期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。( )

　　140.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。( )

　　141.期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。( )

　　142.无论采取何种组织形式，期货交易所的注册资本都应当划分为均等份额。( )

　　143.禁止期货公司从事境外期货交易。( )

　　144.期货交易所总经理连选连任不得超过两届。( )

　　145.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。( )

　　146.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

　　147.期货交易只能采用公开的集中交易方式。( )

　　148.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以自有资金承担违约责任，自有资金不足的，才用风险准备金承担违约责任。( )

　　149.期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。( )

　　150.期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。( )

　　151.各专门委员会应当对会员大会负责。( )

　　152.实行全员结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。( )

　　153.期货公司可以使用统一账户，方便每一个客户交易。( )

　　154.期货交易所可以根据具体情况限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。()

　　155.境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理的有关规定。( )

　　156.期货业协会设理事会，理事会成员由国务院期货监督管理机构指定。()

　　157.当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。( )

　　158.会员制期货交易所交易规则中必须载明会员的权利和义务。( )

　　159.异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。( )

　　160.期货公司不得从事期货自营业务。( )

     四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)

　　某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

　　根据以上情况，回答下列问题：

　　161.该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是( )。

　　A.张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定

　　B.该期货公司注册资本不符合法律规定

　　C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

　　D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

　　162.假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当( )。

　　A.予以批准

　　B.不予批准

　　C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

　　D.予以批准，但应当限制其结算业务范围

　　163.如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是( )。

　　A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

　　B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试

　　C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

　　D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

　　164.接163题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过( )的批准。

　　A.中国证监会 B.期货业协会

　　C.中国证监会派出机构 D.期货交易所

　　165.假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当( )。

　　A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

　　B.请求中国证监会公告声明作废

　　C.持登载声明向中国证监会重新申领

　　D.公告期满后向中国证监会重新申领

　　166.某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了( )的规定。

　　A.在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险

　　B.不得向客户做获利保证

　　C.不按规定向客户出示风险说明书

　　D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

　　167.上海期货交易所的铝期货价格于2008年3月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是( )。

　　A.把最大涨幅幅度调整为±5%

　　B.把最大涨跌幅度调整为±3%

　　C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

　　D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

　　168.王某是上海期货交易所的会员，想在2008年3月10日买入铜期货合约2000手(5吨/手)，价格为65000元/吨。根据最低保证金要求――合约价格的5%，那么会员丙需要缴纳的3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是( )。

　　A.2800万元B.3000万元C.3100万元D.3200万元

　　2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

　　169.案例中王某违犯了下列哪条规定?( )

　　A.挪用客户保证金

　　B.违规划转客户保证金

　　C.收取保证金不入账

　　D.不按照规定接受客户委托

　　170.案例中王某应受到什么惩罚?( )

　　A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

　　B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

　　C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

　　D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、

      三、判断是非题

　　121.B【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　122.B【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

　　123.A【解析】参见《期货交易所管理办法》第九条的规定。

　　124.B【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

　　125.A【解析】参见《期货交易所管理办法》第十八条第二款的规定。

　　126.B【解析】《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

　　127.A【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

　　128.B【解析】《期货交易所管理办法》第二条规定，《期货交易所管理办法》只适用于境内设立的期货交易所。

　　129.B【解析】《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

　　130.B【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所不得发布价格预测信息。

　　131.B【解析】会员资格及其管理办法是会员制期货交易所章程应当载明的内容。

　　132.B【解析】《期货交易所管理办法》第十四条的规定，期货交易所合并分立的，必须经中国证监会批准，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。

　　133.B【解析】总经理不能履行职责时，应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。

　　134.B【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　135.B【解析】申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

　　136.A【解析】参见《期货公司管理办法》第二十四条的规定。

　　137.A【解析】《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

　　138.B【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

　　139.B【解析】期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。

　　140.A【解析】《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

　　141.B【解析】期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。

　　142.A【解析】《期货交易所管理办法》第四条第三、四款的规定，无论期货交易所采取会员制还是公司制，其注册资本都要分为均等份额。

　　143.B【解析】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

　　144.A【解析】期货交易所设总经理1人，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

　　145.B【解析】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会只能对其进行纪律惩戒，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施是中国证监会的职权。

　　146.A【解析】参见《期货公司管理办法》第四十三条的规定。

　　147.B【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

　　148.B【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　149.B【解析】期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

　　150.B【解析】《期货交易所管理办法》第八条规定，查处违规行为属于期货交易所的职责之一。

　　151.B【解析】各专门委员会由理事会根据需要设立，专门委员会对理事会负责。

　　152.B【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。

　　153.B【解析】期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

　　154.B【解析】期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

　　155.A【解析】参见《期货交易管理条例》第四十六条的规定。

　　156.B【解析】期货业协会的理事会成员按照章程的规定选举产生。

　　157.A【解析】参见《期货交易管理条例》第六十二条的规定。

　　158.B【解析】会员的权利和义务属于会员制期货交易所章程的内容，而非交易规则的内容。

　　159.B【解析】异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。

　　160.A【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

　　四、不定项选择题

　　161.AB【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第(一)项、第(二)项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外。还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理期货法律法规汇编人员时间在3年以上;(二)注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

　　162.B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第(八)项的规定，期货公司欲申请金融期货结算业务资格的条件之一是近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。该公司于2007年曾经受到过行政处罚，不符合条件。

　　163.AD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条、第十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。(四)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(五)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。

　　164.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。据此规定，中国证监会派出机构只有在中国证监会授权的情况下具有批准的资格。

　　165.AC【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

　　166.BC【解析】《期货交易管理条例》规定，期货公司不得向客户做获利保证;期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　167.A【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

　　168.A【解析】《期货交易所管理办法》第七十二条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值，有价证券基准计算价值的80%;会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

　　169.A

　　170.C【解析】《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有挪用客户保证金的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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