期货从业考试《期货法律法规》模拟题(1)：多选题

　　二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

　　61.期货交易所因下列( )情形解散的，应由中国证监会批准。

　　A.中国证监会决定关闭

　　B.章程规定的营业期限届满

　　C.会员大会决定解散

　　D.股东大会决定解散

　　62.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下( )内容。

　　A.向会员收取保证金的标准

　　B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

　　C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

　　D.向会员收取保证金的形式

　　63.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。

　　A.基础结算担保金

　　B.结算准备金

　　C.变动结算担保金

　　D.交易保证金

　　64.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是( )。

　　A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

　　B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

　　C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

　　D.中国证监会规定的其他事项

　　65.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于( )。

　　A.防范风险

　　B.维护期货市场秩序

　　C.维护中小客户利益

　　D.规范期货公司金融期货结算业务

　　66.除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

　　A.依据非结算会员的要求支付可用资金

　　B.收取非结算会员应当交存的保证金

　　C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

　　D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

　　67.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。

　　A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

　　B.坚持审慎经营原则

　　C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

　　D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

　　68.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下( )服务。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　D.中国证监会规定的其他服务

　　69.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确( )的协作程序和规则。

　　A.办理开户

　　B.行情和交易系统的安装维护

　　C.客户投诉的接待处理

　　D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　70.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是( )。

　　A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

　　B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

　　C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

　　D.拟加入会员或者股东出资证明

　　71.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。

　　A.现金流量表

　　B.资产负债表

　　C.净资本

　　D.其他财务指标

　　72.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

　　A.变更营业部营业场所申请书

　　B.营业部的管理制度文本

　　C.变更营业部营业场所的详细计划

　　D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

　　73.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有( )。

　　A.中国公民身份证明

　　B.中国法人资格合法证件

　　C.中国某大学的学生身份证明

　　D.中国其他经济组织资格的合法证件

　　74.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。

　　A.指定受托人及明确其受托权限

　　B.约定联络方式

　　C.约定指令下达方式

　　D.预留受托人签字

　　75.董事会秘书行使下列( )职责。

　　A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备

　　B.文件保管

　　C.期货交易所股东资料的管理

　　D.组织协调专门委员会的工作

　　76.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

　　A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

　　B.股东未按照出资比例行使表决权

　　C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

　　D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

　　77.制定《期货从业人员管理办法》的目的是( )。

　　A.加强期货从业人员的资格管理

　　B.规范期货从业人员的执业行为

　　C.维护社会期货管理秩序

　　D.推动社会主义市场经济的稳定发展

　　78.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

　　A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

　　B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

　　C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

　　D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　79.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是( )。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所的非期货公司结算会员

　　C.期货投资咨询机构

　　D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

　　80.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列( )措施。

　　A.责令改正

　　B.给予警告

　　C.单处或者并处3万元以下罚款

　　D.三年内禁止从事期货业务

      81.下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有( )。

　　A.财务会计、内部审计制度

　　B.交易纠纷的处理方式

　　C.保证金的管理和使用制度

　　D.期货交易信息的发布方法

　　82.我国制定《期货公司管理办法》的目的包括( )。

　　A.规范期货公司的经营活动

　　B.保护客户的合法权益

　　C.加强对期货公司的监督管理

　　D.促进期货市场积极稳妥发展

　　83.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。

　　A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

　　C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

　　D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

　　84.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。

　　A.宣告其破产

　　B.撤销其部分期货业务许可

　　C.关闭其分支机构

　　D.撤销其全部期货业务许可

　　85.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。

　　A.行政拘留

　　B.监视居住

　　C.通知出境管理机关依法阻止其出境

　　D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

　　86.2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。

　　A.加强对期货交易所的监督管理

　　B.明确期货交易所职责

　　C.维护期货市场秩序

　　D.促进期货市场积极稳妥发展

　　87.关于期货交易所下列说法正确的是( )。

　　A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动

　　B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样

　　C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样

　　D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称

　　88.下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是( )。

　　A.章程规定的营业期限届满

　　B.会员大会或者股东大会决定解散

　　C.中国证监会决定关闭

　　D.工商行政管理部门决定关闭

　　89.关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是( )。

　　A.理事会设理事长1人

　　B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过

　　C.理事长不得兼任总经理

　　D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

　　90.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由( )组成。

　　A.交易结算会员

　　B.全面结算会员

　　C.限制结算会员

　　D.特别结算会员

　　91.期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A.拟更换人事经理

　　B.客户发生透支、穿仓

　　C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响

　　D.其他可能影响期货公司持续经营的情形

　　92.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括( )。

　　A.变更法定代表人中请书

　　B.拟任法定代表人任职资格证明

　　C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定

　　D.中国证监会规定的其他材料

　　93.期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。

　　A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理

　　94.编造关传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是( )。

　　A.期货监督管理部门工作人员

　　B.期货投资者

　　C.科技工作者

　　D.期货经纪公司

　　95.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有( )。

　　A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

　　B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

　　C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

　　D.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

　　96.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责( )。

　　A.从业资格的认定

　　B.从业资格的管理

　　C.从业资格的撤销

　　D.组织从业资格考试

　　97.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。

　　A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款

　　98.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。

　　A.坚决予以抵制

　　B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

　　C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

　　D.直接向中国证监会或者协会报告

　　99.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

　　A.金融期货结算业务资格申请书

　　B.从事金融期货结算业务的计划书

　　C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

　　D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

　　100.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )。

　　A.非结算会员名单及其变化情况

　　B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

　　C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

　　D.中国证监会规定的其他事项

      101.属于期货交易所总经理的职权的是( )。

　　A.主持期货交易所的日常工作

　　B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩

　　C.拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告

　　D.主持会员大会和理事会会议

　　102.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是( )。

　　A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

　　B.会员制期货交易所不具有法人资格

　　C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

　　D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

　　103.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是( )。

　　A.设立目的和职责

　　B.名称、住所和营业场所

　　C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

　　D.财务会计、内部控制制度

　　104.以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是( )。

　　A.期货交易、结算和交割制度

　　B.保证金的管理和使用制度

　　C.违规、违约行为及其处理办法

　　D.会员资格及其管理办法

　　105.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括( )。

　　A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　C.监督检查期货交易的信息公开情况

　　D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

　　106.关于会员大会的召开，下列说法正确的是( )。

　　A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

　　B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

　　C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

　　D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

　　107.下列选项中属于理事会职权的是( )。

　　A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

　　B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

　　C.决定会员的接纳和退出

　　D.决定对违规行为的纪律处分

　　108.理事会由下列( )组成。

　　A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长

　　109.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )

　　A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

　　C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

　　D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

　　110.下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是( )。

　　A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书

　　111.发生( )重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

　　A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

　　B.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

　　C.期货交易所的重大财务支出或投资事项

　　D.期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策

　　112.下列( )行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

　　A.某公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆

　　B.李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大

　　C.甲乙约定，甲于2008年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约

　　D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

　　113.某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪。该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”;次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。乙的行为构成( )。

　　A.受贿罪

　　B.商业贿赂罪

　　C.帮助犯罪分子逃避处罚罪

　　D.徇私舞弊不移交刑事案件罪

　　114.期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职能外，还应履行《期货交易所管理办法》规定的下列( )职能。

　　A.发布市场信息

　　B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

　　C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

　　D.查处违规行为

　　115.公司制期货交易所监事会行使下列( )职权。

　　A.检查期货交易所财务

　　B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

　　C.向股东大会会议提出提案

　　D.期货交易所章程规定的其他职权

　　116.下列情形应当认定期货经纪合同无效的是( )。

　　A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

　　B.未按客户的交易指令入市交易的

　　C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

　　D.违反法律、法规禁止性规定的

　　117.A期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法正确的是( )。

　　A.理事会会议须有1/2以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过

　　B.理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席，应以书面形式委托其他理事代为出席

　　C.在接受其他理事委托代为参加理事会会议时，每位理事只能接受一位理事的授权

　　D.理事会会议结束后10日内，理事会应将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案

　　118.下列各项关于洗钱罪的表述正确的是( )。

　　A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪

　　B.行为人高某不知叶某所持其贩卖毒品所得赃款，而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪

　　C.行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪

　　D.某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪

　　119.甲市的宋某在乙市的某期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2007年8月1日，宋某下单买进红枣期货50手。( )职权。

　　A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

　　B.批准风险准备金的使用方案

　　C.主持期货交易所的日常工作

　　D.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权

　　120.依《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是( )。

　　A.上海期货交易所副总经理王某

　　B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构

　　C.某国有企业下设的进出口公司

　　D.中国香港某期货经纪公司

      二、多项选择题

　　61.BCD【解析】《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。

　　62.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式;(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额;(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。

　　63.AC【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。BD两项属于期货交易所向会员收取的保证金的组成部分。

　　64.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;(四)中国证监会规定的其他事项。

　　65.ABD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条规定，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

　　66.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金;(二)收取非结算会员应当交存的保证金;(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用;(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

　　67.ABD【解析】证券公司从事介绍业务活动应当接受中国证监会及其派出机构的监督管理和相关自律性组织的自律管理。

　　68.ABD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　69.ABC【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。D项属于独立经营规则的要求。

　　70.BD【解析】《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)拟加入会员或者股东名单;(二)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(三)拟任用高级管理人员的名单及简历;(四)场地、设备、资金证明文件及情况说明。

　　71.CD【解析】《期货公司管理办法》第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：(一)变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额;(二)模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准;(三)增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。

　　72.ACD【解析】B项为期货公司申请设立营业部需要提交的材料。

　　73.ABD【解析】《期货公司管理办法》第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。

　　74.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第五十五条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。

　　75.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第四十六条第二款规定，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。D项属于董事长的职责。

　　76.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营;(二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动;(三)股东未按照出资比例行使表决权;(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

　　77.AB【解析】《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

　　78.AC【解析】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德;②已被本机构聘用;③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　79.ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证监会规定的其他机构。

　　80.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

　　81.BCD【解析】《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;(三)保证金的管理和使用制度;(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其处理办法;(六)交易纠纷的处理方式;(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。

　　82.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

　　83.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第五十一条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取措施。

　　84.AC【解析】B项资本不得低于客房权益的6%;D项负债与净资产的比例不得高于150%。

　　85.CD【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

　　86.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

　　87.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第六条、第七条的规定，期货交易所既可以标明“期货交易所”字样，也可以标明“商品交易所”字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。

　　88.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第十七条的规定，工商行政管理部门不是期货交易所的主管部门，无权自行决定期货交易所的关闭。

　　89.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第二十七条、第二十八条。

　　90.ABD【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，而结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。其中，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。不存在限制结算会员的说法。

　　91.CD【解析】《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)拟更换董事长、总经理;(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;(四)客户发生重大透支、穿仓;(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响，(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

　　92.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书;(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定;(三)拟任法定代表人任职资格证明;(四)中国证监会规定的其他材料。

     93.ACD【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

　　94.ABCD【解析】本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。很多人都认为只有期货公司或者期货交易所及其工作人员等“知情人士”才可能构成该罪，这种想法是错误的。

　　95.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：(一)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明;(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户;(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。

　　96.ABCD【解析】参见《期货从业人员管理办法》第五条、第六条的规定。

　　97.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　98.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。

　　99.ABCD【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料。

　　100.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况;(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;(四)中国证监会规定的其他事项。

　　101.ABC【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条规定和第二十八条规定。

　　102.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

　　103.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，根据此规定，ABCD四项均符合该规定。

　　104.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第十二条的规定，D项属于公司制期货交易所交易规则的内容。

　　105.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

　　106.ABC【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

　　107.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第二十五条的规定，ABCD四项均属于理事会的职权。

　　108.AB【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成。

　　109.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条的规定。

　　110.ABD【解析】《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条的规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过;独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。

　　111.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;(四)中国证监会规定的其他事项。

　　112.ABC【解析】根据《期货交易管理条例》第七十四条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的。处20万元以上100万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的;(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的;(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的;(四)为影响期货市场行情囤积现货的;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

　　113.AD【解析】本题中乙收受甲的钱款的行为，构成了受贿罪;甲次年八月又更改数据，隐瞒事实，使案件未移交司法机关，构成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，这两个罪属于不同行为构成的，应当实行数罪并罚。

　　114.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第八条规定。

　　115.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务;(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;(三)向股东大会会议提出提案;(四)期货交易所章程规定的其他职权。

　　116.ACD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。B项属于期货交易中的欺诈行为。

　　117.BCD【解析】理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。

　　118.ABD【解析】洗钱罪只有主观上处于故意时才构成犯罪，因此B不构成洗钱罪;D项中暴力犯罪行为不属于洗钱罪的上游犯罪，故不构成洗钱罪。

　　119.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第四十八条规定，总经理行使下列职权：(一)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议;(二)本办法第三十四条第(二)项至第(十二)项规定的职权;(三)期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

　　120.ABD【解析】期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

　   2012年各次期货从业资格考试通过率汇总

      2012年期货从业《法律法规》重点判断题汇总

      期货从业《基础知识》期货行情分析重点试题汇总

      2012年期货《基础知识》期货投机重点试题汇总

      2012年期货从业《基础知识》考点试题汇总