2013年期货从业考试《法律法规》模拟题：不定项选择

　　不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)

　　赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

　　根据以上信息，回答下列问题：

　　161.赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了( )规定。

　　A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

　　B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

　　C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

　　D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

　　162.针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当( )。

　　A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库

　　B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告

　　C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示

　　D.向中国证监会报告

　　163.针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下( )救济措施。

　　A.向协会申诉

　　B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

　　C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

　　D.可以向仲裁机构提起仲裁

　　164.根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当()。

　　A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

　　B.参加协会组织的专项后续职业培训

　　C.自我反省，公开道歉

　　D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

　　165.期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该()。

　　A.向中国证监会报告

　　B.移交司法机关追究刑事责任

　　C.直接对其进行刑事处罚

　　D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

　　166.上海某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是( )。

　　A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

　　B.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

　　C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封

　　D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金

　　167.A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是( )。

　　A.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

　　B.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担

　　C.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任

　　D.A期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担

　　168.张系某国有期货交易所会计。2008年3月20日下午下班时，张某发现所出纳员王某将2万元营业款遗忘在办公桌抽屉内(未锁)。当日下班后，张某趁所内无人之机，返回所内将该2万元取出，用报纸包好后藏到自己办公桌下面的垃圾袋中，并用纸箱遮住垃圾袋。次日上午案发，赃款被他人找出。对此下列说法正确的是( )。

　　A.张某的行为构成贪污罪B.张某的行为构成职务侵占罪

　　C.张某的行为构成盗窃罪D.张某的行为不属于滥用职权罪

　　169.李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

　　A.给予警告处分

　　B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

　　C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

　　D.期货业协会无权予以处罚

　　170.孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，( )应承担该损失。

　　A.A期货公司B.B期货公司

　　C.孙某D.孙某和B期货公司

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　　答案

　　不定项选择题

　　161.B【解析】赵某为了发展业务，编造谎言来阻止客户与其他期货从业人员建立委托关系，很明显属于诋毁其他期货从业人员的不正当竞争行为。

　　162.ACD【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十七条的规定，期货从业人员受到纪律处分的，协会将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库;期货从业人员受到本准则第三十一条中的第(三)项、第(四)项或第(五)项处分的，协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示，并向中国证监会报告。

　　163.AB【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。只有经济合同纠纷才可以向仲裁机构申请仲裁，本案例不属于仲裁的范围。

　　164.B【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十八条规定，期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。

　　165.AB【解析】《期货从业人员执业行为准则》第四十一条规定，期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，超出协会自律管理范围的，协会应向中国证监会报告;构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。期货业协会不属于行政机关和司法机关或其授权机构，无权对期货从业人员的违法违规行为给予行政处罚或者刑事处罚，只能移交中国证监会和司法机关处理。

　　166.AB【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

　　167.AB【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失，由期货公司承担。

　　168.CD【解析】本题中张某并没有利用职权上的便利实施犯罪行为，因此不构成贪污罪，也不构成职务侵占罪;滥用职权罪之有国家机关工作人员才能够构成，本题中张某不是国家机关工作人员，不可能构成滥用职权罪。

　　169.D【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定。

　　170.AC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

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