2013年期货从业《法律法规》第四章：合规管理

更新时间：2013-04-03 11:12:06 来源：|0

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摘要 2013年期货从业《法律法规》第四章：合规管理

　　第三十条至第三十二条：

　　第三十条期货公司应当建立、完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。

　　第三十一条期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：

　　(一)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;

　　(二)营业部岗位设置情况及人员资格情况;

　　(三)营业场所及设施合规情况;

　　(四)营业部内部控制制度执行情况;

　　(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;

　　(六)信息技术系统运行情况;

　　(七)中国证监会规定的其他事项。

　　第三十二条期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

　　期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

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