2013年期货从业《法律法规》第五章：监督管理

更新时间：2013-04-03 11:13:26 来源：|0

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摘要 2013年期货从业《法律法规》第五章：监督管理

　　第三十三条至第三十七条：

　　第三十三条营业部不符合本规定有关要求的，派出机构应当依法采取相应的监管措施。

　　第三十四条营业部负责人自行离职未履行本规定第九条有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。

　　第三十五条派出机构在对营业部负责人离任审计报告审查过程中，发现违法违规行为的，应当依据相关规定进行处理。

　　第三十六条营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。

　　第三十七条派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。

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