证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法之业务规则

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　　第三章　业务规则

　　第十二条至第十七条

　　第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

　　第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

　　第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

　　第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

　　证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

　　证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

　　第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：

　　(一)受托从事的介绍业务范围;

　　(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;

　　(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;

　　(四)客户开户和交易流程、出入金流程;

　　(五)交易结算结果查询方式;

　　(六)中国证监会规定的其他信息。

　　中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

　　第十八条至第二十三条

　　第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业

　　务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

　　第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

　　证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

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