证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法之监督管理

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　　第四章　监督管理

　　第二十七条至第三十一条

　　第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

　　第二十八条 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

　　第二十九条 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

　　第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

　　第三十一条 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

　　第三十二条

　　第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：

　　(一)未经许可擅自开展介绍业务;

　　(二)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户;

　　(三)代理客户进行期货交易、结算或者交割;

　　(四)收付、存取或者划转期货保证金;

　　(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保;

　　(六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;

　　(七)代客户下达交易指令;

　　(八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;

　　(九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;

　　(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;

　　(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

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