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理财规划师三级辅导之理财规划基础(7)

更新时间:2011-01-26 21:39:58 来源:|0 浏览0收藏0

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  第二单元:职业道德准则 重要知识点― 9

  2个层次:一般原则、具体规范

  6个准则

  一、正直诚信

  核心原则:个人诚信

  绝不容忍:欺诈、对做人理念的歪曲

  诚实不欺,不能为个人利益而损害客户利益

  不仅要遵循文字,更重要的是 把握理念和灵魂

  二、客观公正

  客观:以专业知识进行判断,坚持客观性,不带个人感情色彩

  公正:持公正合理的态度,随时披露利益冲突。

  以 自己期望别人对待自己的方式 对待有关各方

  三、勤勉谨慎

  勤勉:工作及时、彻底、不拖拖拉拉,干练、细心,事前准备计划、事后跟踪监控

  谨慎:严谨、审慎、注意细节,忠于职守,合法的前提下 最大限度地维护客户利益

  四、专业尽责

  专业素养、持续教育、知识储备、知识结构

  专业的眼光和方法、职业素养

  对客户和相关职业者,保持 尊严和礼貌

  严谨的工作态度、专业的审慎判断、有责任充分沟通

  尽责敬业的职业态度、维护声誉和形象

  五、严守秘密

  不得泄露:客户的 个人隐私、商业秘密

  六、团队合作

  融合老师的意见:保险、投资、税务、法律、财务等领域

  第三单元:执业纪律规范 重要知识点― 10

  2类:执业、非执业

  8项纪律

  一、不得 从事、帮助从事 违法行为

  二、不得 虚假,欺骗、误导

  三、不得 侵占、窃取 财产

  四、以 客观公正态度、维护客户利益

  五、应 随时披露 利益冲突

  六、不得 随意 公开、使用 客户秘密信息

  七、应 维护形象、禁止不正当竞争

  八、应 勤勉尽责、履行承诺

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