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2014年证券从业资格投资基金重难点:基金投资运作监督

更新时间:2013-12-20 09:44:28 来源:|0 浏览0收藏0

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摘要 2014年证券从业资格投资基金重难点:基金投资运作监督

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  第六节 基金投资运作监督

  一、基金托管人对基金管理人监督的依据

  二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容

  (一)对基金投资范围的监督;

  (二)对基金投融资比例的监督;

  (三)对基金投资禁止行为进行监督;

  (四)对参与银行间同业拆借市场交易的监督;

  (五)对基金管理人选择存款银行进行监督。

  三、监督与处理方式

  四种方式:

  (一)电话提示;

  (二)书面警示;

  (三)书面报告;

  (四)定期报告。

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