理财规划师基础知识复习：实施理财规划方案

更新时间：2013-03-14 18:47:13 来源：|0

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摘要理财规划师基础知识复习：实施理财规划方案

　　一、取得客户授权：

　　客户授权应包括两方面的内容

　　1、代理授权 2、信息披露授权

　　二、客户声明包括：转自环球网校edu24ol.com

　　1、关于理财规划师资质的声明 2、关于客户许可的声明

　　3、关于实施效果的说明 4、其他双方认为应当声明的事项

　　三、具体实施

　　在其实施过程中应注意以下因素

　　1、时间因素 2、人员因素 3、资金因素

　　四、文件存档管理转自环球网校edu24ol.com

　　五、理财规划实施中的争端处理

　　1、处理原则

　　(1)尊敬客户的原则

　　(2)客观公正的原则

　　(3)遵循所在机构或行业中已有的争端处理程序

　　2、解决步骤

　　(1)协商 (2)调解 (3)诉讼或仲裁。

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