理财规划师：基金募集、交易与登记复习指导（1）

　　理财规划基金募集、交易与登记复习指导，供考生参考复习。

　　知识要求：

　　掌握：

　　1、封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则

　　上市交易条件：(1)基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　(2)基金合同期限为5年以上

　　(3)基金募集金额不低于2亿元人民币转自环 球 网 校edu24ol.com

　　(4)基金份额持有人不少于1000人

　　(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件

　　二、1、ETF份额的认购方式、份额折算的方法;

　　2、ETF份额申购和赎回原则;

　　3、LOF份额申购和赎回原则;

　　三、1、封闭式基金合同生效的条件;

　　2、封闭式基金的交易费用;

　　3、开放式基金合同生效的条件;

　　4、开放式基金的认购渠道、步骤、收费模式;

　　5、开放式基金申购、赎回的场所、时间;

　　掌握：

　　一、1、ETF份额的交易规则;

　　2、LOF场外募集与场内募集的概念;

　　3、LOF份额转托管的概念;

　　二、1、基金认购份额的计算;

　　2、开放式基金申购、赎回的概念;转自环 球 网 校edu24ol.com

　　3、开放式基金申购、赎回的原则;

　　4、申购份额、赎回金额的计算方法;

　　5、开放式基金转换、非交易过户、转托管与冻结的概念;

　　三、1、封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则;

　　2、封闭式基金折溢价率的计算方法;

　　四、开放式基金份额登记的概念。

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