2013年11月三级理财规划师考试考点：实施理财规划方案
更新时间：2013-06-13 19:00:45
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摘要 环球网校理财规划师频道为大家提供2013年11月理财规划师考试考点系列复习资料，供大家参考之用，详见下文
实施理财规划方案
一、取得客户授权：
客户授权应包括两方面的内容
1、代理授权
2、信息披露授权
二、客户声明包括：
1、关于理财规划师资质的声明
2、关于客户许可的声明
3、关于实施效果的说明
4、其他双方认为应当声明的事项
三、具体实施
在其实施过程中应注意以下因素
1、时间因素
2、人员因素
3、资金因素
四、文件存档管理
五、理财规划实施中的争端处理
1、处理原则
(1)尊敬客户的原则
(2)客观公正的原则
(3)遵循所在机构或行业中已有的争端处理程序
2、解决步骤
(1)协商
(2)调解
(3)诉讼或仲裁
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