三级理财规划师考试常考知识点：实施理财规划方案
更新时间：2013-09-17 21:24:05
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摘要 环球网校理财规划师频道为大家提供三级理财规划师考试常考知识点系列复习资料，供大家参考之用，详见下文
实施理财规划方案
一、取得客户授权：
客户授权应包括两方面的内容
1、代理授权
2、信息披露授权
二、客户声明包括：
1、关于理财规划师资质的声明
2、关于客户许可的声明
3、关于实施效果的说明
4、其他双方认为应当声明的事项
三、具体实施
在其实施过程中应注意以下因素
1、时间因素
2、人员因素
3、资金因素
四、文件存档管理
五、理财规划实施中的争端处理
1、处理原则
(1)尊敬客户的原则
(2)客观公正的原则
(3)遵循所在机构或行业中已有的争端处理程序
2、解决步骤
(1)协商
(2)调解
(3)诉讼或仲裁
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