招标采购专业实务考点:工程总承包招标文件的编写

　　工程总承包招标文件的编写

　　(1)工程总承包的概念

　　工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行(竣工验收)等实行全过程或若干阶段的承包。实行工程总承包，总承包人对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，因此，对提高工程质量，缩短建设周期，降低工程费用，促进建设效率起到积极的作用。

　　根据工程项目的不同规模、类型和业主发包的内容不同，工程总承包可采用设计采购施工 (EPC)/交钥匙总承包、设计一施工总承包(D―B)等方式。总承包人可以采用的组织结构主要有：公司自己独立完成全部总承包任务;由设计承包人和施工承包人组成联合体;或以设计承包人为主、施工承包人为辅组成团队;或以施工承包人为主、设计承包人为辅组成团队等。

　　(2)工程总承包的特点

　　工程总承包一般包括设计、采购、施工、试运行等多个阶段，由于发包内容的不同，

　　与设计、施工分别承包时，工程总承包的主要特点有：

　　1)责任主体单一。业主采用一个合同就可以解决工程总承包的所有交付事宜，总承包人负责工程的质量、安全、工期、造价。这样业主可以把主要精力集中在工作需求和重大问题的决定，而不需卷入设计和施工之间的协调。

　　2)节约时间。工程总承包模式由于可以合理搭接设计一建造这两个阶段，因此，可以大大节约工程完成时间。而设计、施工分别承包却无法做到这一点，因为在设计的时候，还没有确定施工单位;确定施工单位后，设计方和施工单位需要进行设计衔接和协调。

　　3)提高质量。在工程总承包模式下，总承包人会更加积极的发现设计错误，避免设计错误带到工程中。而施工承包模式下，承包商通常照图施工，设计错误甚至是承包商索赔的依据，因此，承包商通常没有动力来减少设计错误。

　　4)更好实现价值工程。由于设计和施工是同一人，所以，设计和施工时都有动力来优化设计和施工，从而降低建设费用。

　　5)风险转移。业主可以有效地将设计风险转移给承包人，而设计、施工分别承包时，业主将承担设计风险。

　　6)减少索赔和争议。与设计、施工分别承包相比，工程总承包责任主体单一，更容 易区分清楚各方责任，这将有利于减少索赔和争议。

　　7)项目经理的要求高。工程总承包的项目经理并不在于掌握多少技术，而在于对项目全盘的掌控能力，即沟通力，协调力和领悟力。

　　当然，设计施工一体化总承包会在一定程度限制招标人对工程设计标准和施工质量的控制力度，招标人必须提高风险管理意识，在招标文件中细化工程设计施工的标准和质量要求、功能需求。设计施工一体化总承包也需要我国现行的城乡规划审批、施工图审查、施工许可和资质管理制度以及计价管理规定等相关制度与之配套。

　　(3)FIDIC工程总承包招标文件

　　国际咨询工程师联合会(菲迪克，FIDIC)于1999年出版的工程合同系列包括了《施工合同条件》、《生产设备和设计一施工合同条件》(I~IDIC99黄皮书)、《设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件》(FIDIC99银皮书)和《简明合同格式》招标文件。下面，以FIDIC99黄皮书为主介绍设计一建造 (D+B)招标文件，以FIDIC99银皮书为主介绍设计采购施工(EPC)/交钥匙招标文件，并与FIDIC传统的施工招标文件不同之处进行对比阐述。

　　1)设计一建造招标文件

　　①招标文件的组成。设计一建造的招标文件组成通常为：第一卷包括投标人须知、投标函和资料表;第二卷包括合同条件和项目业主要求。与施工招标文件相比，减少了工程量清单、图纸、其他资料表和技术规范及要求，增加了资料表和项目业主要求。

　　其中项目业主要求是设计一建造招标文件区别于施工招标文件的重要内容。项目业主要求是规定其竣工工程要求的文件，包括合同条件中未包括的所有事项。项目业主要求一般包括以下内容的基础文件：现场地址的界定、工程的说明与目标、质量与性能标准、具体细节要求和特定义务(如操作人员培训等)等。

　　项目业主要求应列出所有有关标准，包括质量、性能和试验，但不需规定相关适用法律对工程规定的事项。质量规定的措辞不要过细，否则会减少承包人的设计责任;也不要过于笼统，否则难以实施;此外也不应依赖合同执行时招标人或监理工程师的解释，否则会使投标人无法准确估计报价。项目业主要求可以包括描述拟建工程的概念性图纸，这时，要向承包人解释清楚遵守工程概念性方案的程度。

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　　②投标文件组成(构成合同文件部分)。设计一建造的投标文件一般组成为：投标函、资料表和承包人建议书。与施工招标相比，减少了工程量表和其他资料表，增加了资料表和建议书。

　　其中承包人建议书部分是设计一建造投标文件区别于施工投标文件的一份重要文件。

　　承包人建议书一般应包括：

　　A.建议的工程的详细说明：

　　B.图纸，包括规划、高程和典型剖面，这些可用A1大小，和/或装订为A3本，比例尺从1：1000到1：100：

　　c.项目业主要求的理解，详细说明如何实现总体布置和其他关键性要求;

　　D.主要生产设备包括零配件的制造厂小册子和/或其他详细说明;

　　E.投标函陈述内容的任何例外情况的细节。如果承包人没有提出，则表明项目业主要求没有错误，工程将与项目业主要求一致。

　　③投标人资质要求。投标人通常应当具有设计和施工资质，当招标范围包括设备采购内容时，还应具有采购方面的经验。招标人可根据项目的特点决定是否允许投标人采取联合体的方式进行投标。

　　④招投标周期。由于设计一建造总承包招投标中不确定的因素较多，投标人在投标阶段需要考虑的风险因素也较多，故应在招标文件中给出较为充足的投标周期，以使投标人能够仔细审核招标人的要求，从而详细地了解该文件规定的工程用途、范围、设计标准和其他技术要求，在此基础上进行前期的规划设计、风险分析和评价以及估价等工作，向招标人提交一份技术先进可靠、价格和工期合理的投标文件。

　　⑤合同条款。设计一建造合同条款包括了一般规定、项目业主、工程师、承包人、设计、员工、生产设备、材料和工艺、开工和竣工、暂停施工、竣工试验、项目业主的接收、缺陷责任、竣工后检验、变更和调整、合同价格和付款、由项目业主终止、由承包人暂停和终止、风险与职责、保险、不可抗力、索赔、争端和仲裁等。

　　与施工合同条款相比，减少了指定分包人、测量与估价两个条款，增加了设计和竣工后试验两个条款。

　　A.设计条款。设计过程通常为三个阶段：第一阶段由招标人提出概念设计，包含在项目业主要求内;第二阶段由投标人提出初步设计，包含在投标文件中的建议书里;第三阶段，作为施工用的最终设计图纸。

　　设计条款通常包括：设计义务一般要求、承包人文件、承包人的承诺、技术标准和规定、培训、竣工文件、操作和维修手册和设计错误。

　　要求设计人员符合项目业主要求中规定的标准，并征求工程师对每一设计人员的同意。承包人在开始设计前须仔细检查项目业主要求中的任何设计标准和计算书。当项目业主要求出现错误时，如果达到一个有经验的承包人在提交投标文件前，对现场和项目业主要求进行应有的细心检查时，本应发现此类错误、失误或其他缺陷的程度，则承包人无权索赔。

　　B.竣工后试验。设计一建造模式除了有竣工验收外，还有竣工后验收。竣工后试验是设计一建造与传统施工模式下的关于竣工验收方式的重要区别。竣工后试验是指在项目业主要求中规定的试验，并在承包人建议书中详细说明。这些试验在接收后尽快进行，以确定工程是否符合规定的性能标准。设计一建造模式下，一般由项目业主进行竣工后试验。竣工后试验合同条款一般包括：竣工后试验的程序、延误的试验、重新试验和未能通过竣工后试验。

　　C.合同价格与支付。设计一建造合同规定了中标合同金额都是总价包干，可根据实践需要修改为单价合同、成本加酬金合同等其他价格方式。对于期中支付，通常为总价合同中的一个部分，一般无需每月精确计量。

　　D.风险。设计一建造模式下，合同风险的分配原则通常与施工模式相同，即当一个

　　有经验的承包人所不能合理预见的风险一般由招标人承担。

　　⑥评标标准和方法。由于设计一建造模式包含了设计，所以对于设计一建造投标文件的评审，通常应该采用综合评估法，即应保证评选的中标人是提供最好价值的，而不追求价格最低。通常可从投标人的以往业绩、资质条件、承包人建议书(一般包含了设计、采购和施工)的科学性和先进性、投标报价等方面综合评审。

　　2)EPC/交钥匙招标文件

　　EPC/交钥匙招标文件与设计一建造招标文件绝大部分相同，主要有以下不同。

　　①招标文件的组成。EPC/交钥匙招标文件组成：投标人须知、投标函格式、合同条件和项目业主要求。与设计一建造相比，：EPC/交钥匙招标文件组成更为简洁。

　　②投标文件组成(构成合同文件部分)。.EPC/交钥匙投标文件绝大部分与设计一建造

　　投标文件相同，通常还会增加下列内容：

　　A.培训建议书;

　　B.合同后技术支持、零配件供应的建议书。

　　③投标人资质要求。与设计一建造的资质要求基本相同，但对承包人的综合工程管理能力要求更高。

　　④合同条款。与设计一建造模式相比，合同条款最大的不同点在于，EPC/交钥匙合

　　同条件下，取消了当一个有经验的承包人所不能合理预见的风险一般由招标人承担这一传统风险分配原则，而将绝大部分风险转移给了承包人。