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2014年证券从业资格《发行与承销》单选习题一

更新时间:2014-07-04 14:10:43 来源:|0 浏览0收藏0

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摘要 2014年证券从业资格《发行与承销》单选习题一,环球网校证券从业资格频道小编整理供你参考。

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  2014年证券从业资格《发行与承销》单选习题及答案

  1.境内上市外资股又称( )

  A.A股

  B.B股

  C.H股

  D.N股

  正确答案:B

  2.内地企业在中国中国香港发行股票,若发行人拥有超过一种类别的证券,正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于( ),上市时的预期市值也不得少于( )万港元。

  A.10%;3000

  B.15%;3000

  C.15%;5000

  D.10%;5000

  正确答案:C

  3.审计全过程的中间环节是( )。

  A.审计回顾阶段

  B.计划阶段

  C.实施审计阶段

  D.审计完成阶段

  正确答案:C

  4.按照融资过程中金融中介起到的所用不同,可以将公司的融资方式分为( )。

  A.内部融资和外部融资

  B.股权融资和债券融资

  C.短期融资和长期融资

  D.直接融资和间接融资

  正确答案:D

  5.不属于内部融资特点的是( )。

  A.自主性

  B.有限性

  C.高成本性

  D.低风险性

  正确答案:C

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  2014年证券从业资格《发行与承销》单选习题及答案

  6.下列情况中,赎回的期权价值越大,越有利于发行人的是( )。

  A.赎回期限越短,转换比例越高、赎回价格越大

  B.赎回期限越长,转换比例越低、赎回价格越小

  C.赎回期限越短,转换比例越低、赎回价格越小

  D.赎回期限越长,转换比例越高、赎回价格越大

  正确答案:B

  7.发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。?

  A.资金解冻

  B.股票配售

  C.资金入帐

  D.网上发行

  正确答案:A

  8.股票收购是指收购方公司以( )替换目标公司的股票。

  A.已发行的股票

  B.新发行的股票认购权

  C.新发行的优先股票

  D.新发行的股票

  正确答案:D

  9.1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。

  A.《国民银行法》

  B.《麦克法顿法》

  C.《格拉斯•斯蒂格尔法》

  D.《金融服务现代化法案》

  正确答案:A

  10.以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股,发起人出资总额应( )。

  A.不少于1亿人民币

  B.不少于1.5亿人民币

  C.不少于2亿人民币

  D.不少于2.5亿人民币

  正确答案:B

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