2024证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟题：第三章第三节

本文为2024证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟题：第三章第三节内容，为想要通过证券从业资格考试《金融市场基础知识》科目的考生提供参考。

第三章 第三节 证券中介机构

多选1、2016年5月起，中国证监会及其派出机构向证券期货经营机构颁发的()等10项许可证统一为"经营证券期货业务许可证"。

A.经营证券业务许可证

B.证券投资咨询业务资格证书

C.基金管理资格证书

D.基金销售业务资格证书

参考答案：ABCD

参考解析：

2016年5月，证监会及派出机构向证券期货经营机构办法的以下十项许可证统一为“经营证券期货业务许可证”：

(1)经营证券业务许可证(A)

(2)证券投资咨询业务资格证书(B)

(3)经营外资股业务资格证书

(4)合格境外机构投资者证券投资业务许可证

(5)证券投资业务许可证

(6)基金管理资格证书(C)

(7)特定客户资产管理业务资格证书

(8)基金销售业务资格证书(D)

(9)经营期货业务许可证

(10)期货公司营业部经营许可证

多选2、以下关于我国证券公司的发展历程，说法正确的是()

A.1980-1991年，证券市场和证券业务处于发展的初级阶段，证券经营机构数量较少，业务范围狭窄

B.1992-1997年，是我国证券公司发展的第二阶段，这个阶段的证券公司数量激增、业务扩大，同时，我国开始进行第一次对证券公司进行综合治理

C.1998-2007年，是我国证券公司发展的第三阶段，这个阶段颁布了《证券法》，开始了证券公司第二次综合治理

D.2008-2017年，我国证券公司开始步入规范发展和创新发展阶段

参考答案：ABCD

参考解析：

我国证券公司的发展历程：

第一阶段(1980-1991年)：数量较少，业务范围窄

第二阶段(1992-1997年)：数量激增，业务扩大及第一次综合治理

第三阶段(1998-2007年)：《证券法》颁布及第二次综合治理

第四阶段(2008-2017年)：行业步入规范发展和创新发展阶段

第五阶段(2018年以后)：步入强监管和扩大开放的新阶段

多选3、在北京证券交易所从事股票做市交易业务的证券公司应当向中国证监会派出机构、北交所报送()。

A.北交所股票做市交易业务月度报告

B.季度压力测试报告

C.北交所股票做市交易业务年度评估报告

D.北交所股票做市交易业务季度评估报告

参考答案：ABC

参考解析：

在北京证券交易所从事股票做市交易业务的证券公司应当向中国证监会派出机构、北交所报送下列信息：

(1)北交所股票做市交易业务月度报告和季度压力测试报告。

(2)北交所股票做市交易业务年度评估报告。

(3)中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。

【注：没有季度评估报告】

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