2014年理财规划师一级基础知识复习:制裁措施

更新时间：2014-07-16 00:13:17 来源：|0

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摘要理财规划师一级基础知识复习:制裁措施

　　违反职业道德规范的制裁措施

　　一、行业自律机构的制裁措施：

　　一般来说，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是取消其理财规划师资格，严重者可能终生无法再次参加理财规划师资格考试，或者终生无法执业。

　　对于理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。

　　二、法律责任：

　　1、民事法律责任：表现为违约责任和侵权责任

　　2、行政法律责任：主要表现为罚款、吊销营业执照或停业整顿等

　　3、刑事法律责任：是理财规划师的行为触犯法律后所应当承担的法律责任

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