2014年理财规划师专业能力三级复习：券商集合资产管理计划

更新时间：2014-08-07 23:17:38 来源：|0

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摘要 2014年理财规划师专业能力三级复习：券商集合资产管理计划

　　一、券商集合资产管理计划的定义

　　二、券商集合资产管理计划发展历程

　　三、券商集合资产管理计划的分类P396

　　限定性券商集合资产管理计划应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证交所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(20%)。

　　申购新股，没有申购上限。

　　四、券商集合理财产品的特点

　　(一)起点高

　　在设立限定性集合资产管理计划时，证券公司接受单个客户的资金数额不得低于人民币(5万元)。

　　在设立非限定性集合资产管理计划时，证券公司接受单个客户的资金数额不得低于人民币(10万元)。

　　(二)私募性质

　　(三)流动性较强

　　(四)规模较小

　　非限定性集合理财计划首次募集金额不能超过(35)亿元，打开申购后计划规模不能超过(50)亿元，相对于共同基金动辄上百亿的规模，券商集合理财产品的规模较小。

　　(五)投资范围广

　　(六)信息披露

　　(七)自有资金参与，有限赔付

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