期货从业资格《法律法规》判断专项练习八

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　　判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

　　2.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。(　　)

　　3.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。(　　)

　　4.期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(　　)

　　5.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。(　　)

　　6.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以问接为客户从事期货交易提供融资或者担保。(　　)

　　7.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。(　　)

　　8.非结算会员的客户出入金，可以通过结算会员的期货保证金账户办理。(　　)

　　9.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。(　　)

　　10.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从风险保证金账户中划拨。(　　)

　　11.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。(　　)

　　12.全面结算会员期货公司根据需要可以向非结算会员收取结算担保金。(　　)

　　13.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

　　14.对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的80%时，就属于中国证监会设置的预警标准。(　　)

　　15.期货公司每半年向公司全体股东提交的书面告应当经期货公司法定代表人签字确认，并应当取得股东的签收确认、证明。(　　)

　　16.期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。(　　)

　　17.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。(　　)

　　18.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。(　　)

　　19.期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担保期货合约履行的结算准备金。(　　)

　　20.期货交易所因重大过失提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所承担。(　　)

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　　参考答案

　　1.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定。

　　2.【答案】B

　　【解析】期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

　　3.【答案】B

　　【解析】中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

　　4.【答案】B

　　【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

　　5.【答案】A

　　【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条的规定。

　　6.【答案】B

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　7.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条的规定。

　　8.【答案】B

　　【解析】非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。

　　9.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条的规定。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

　　11.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条的规定。

　　12.【答案】B

　　【解析】全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。

　　13.【答案】B

　　【解析】未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

　　14.【答案】B

　　【解析】中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

　　15.【答案】B

　　【解析】期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认、证明。

　　16.【答案】A

　　【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第十一条的规定。

　　17.【答案】B

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十一条规定，期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

　　18.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

　　19.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金;期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。

　　20.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。

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