期货从业资格《法律法规》判断专项练习九

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　　判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。(　　)

　　2.在我国，期货交易所对期货市场实行集中统一的监督管理。(　　)

　　3.期权合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时问和地点交割一定4数量标的物的标准化合约。(　　)

　　4.未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期交易即时行情。(　　)

　　5.期货公司可以使用统一账户，方便每一个客户交易。(　　)

　　6.期货交易所可以根据具体情况限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。(　　)

　　7.境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理的有关规定。(　　)

　　8.期货业协会设理事会，理事会成员由国务院期货监督管理机构指定。(　　)

　　9.当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。(　　)

　　10.会员制期货交易所交易规则中必须载明会员的权利和义务。(　　)

　　11.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。(　　)

　　12.会员制期货交易所会员大会由理事长主持，每年召开两次。(　　)

　　13.理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。(　　)

　　14.会员大会是公司制期货交易所的权力机构。(　　)

　　15.会员制期货交易所的会员不得转让会员资格。(　　)

　　16.依法设立的期货公司，除可以从事商品期货经纪业务外，还可以从事其他相关期货业务。(　　)

　　17.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。(　　)

　　18.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在省级以上的报刊或者媒体上公告。(　　)

　　19.中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。(　　)

　　20.期货公司无权解聘首席风险官。(　　)

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　　参考答案

　　1.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

　　2.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　3.【答案】B

　　【解析】期权合约是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

　　4.【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第二十八条的规定。

　　5.【答案】B

　　【解析】期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

　　6.【答案】B

　　【解析】期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

　　7.【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第四十六条的规定。

　　8.【答案】B

　　【解析】期货业协会的理事会成员按照章程的规定选举产生。

　　9.【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第六十二条的规定。

　　10.【答案】B

　　【解析】会员的权利和义务属于会员制期货交易所章程的内容，而非交易规则的内容。

　　11.【答案】A

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第十六条规定了期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止性行为。据此规定，从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益、不得代理客户从事期货交易以及中国证监会禁止的其他行为。

　　12.【答案】B

　　【解析】会员制期货交易所的会员大会每年召开一次。

　　13.【答案】B

　　【解析】理事长、副理事长的提名均需要中国证监会提名，理事会通过。

　　14.【答案】B

　　【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构;公司制期货交易所的权力机构是股东大会。

　　15.【答案】B

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十六条的规定，会员有权按照规定转让会员资格。

　　16.【答案】B

　　【解析】《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务;从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。

　　17.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第二十六条的规定。

　　18.【答案】B

　　【解析】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

　　19.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第三十七条的规定。

　　20.【答案】B

　　【解析】期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。

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