期货从业资格《法律法规》判断专项练习十二

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　　判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)。

　　1.中国证监会依法对保证金安全实施监控。(　　)

　　2.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。(　　)

　　3.期货公司变更注册资本，应当经期货业协会审核。(　　)

　　4.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

　　5.期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

　　6.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。(　　)

　　7.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(　　)

　　8.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。(　　)

　　9.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。(　　)

　　10.因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。(　　)

　　11.《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。(　　)

　　12.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。(　　)

　　13.取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。(　　)

　　14.协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。(　　)

　　15.某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。(　　)

　　16.推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。(　　)

　　17.申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。(　　)

　　18.期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。(　　)

　　19.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。(　　)

　　20.人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。(　　)

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　　参考答案

　　1.【答案】B

　　【解析】期货保证金安全存管监控机构是对保证金安全实施监控的机构。

　　2.【答案】A

　　【解析】根据《期货公司管理办法》第十二条的规定，具有从事金融期货经纪业务的详细计划是从事金融期货经纪业务的条件之一。

　　3.【答案】B

　　【解析】期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。

　　4.【答案】A

　　【解析】《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

　　5.【答案】A

　　【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

　　6.【答案】A

　　【解析】《期货公司管理办法》第三十三条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

　　8.【答案】B

　　【解析】期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期货公司管理办法》第六十条规定，期货公司应当在每13交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。

　　10.【答案】A

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

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　　11.【答案】B

　　【解析】《期货从业人员管理办法》是中国证监会根据《期货交易管理条例》制定的。

　　12.【答案】B

　　【解析】《期货从业人员资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

　　13.【答案】B

　　【解析】取得从业资格考试合格证明的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

　　15.【答案】A

　　【解析】在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

　　16.【答案】A

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

　　17.【答案】A

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)2名推荐人的书面推荐意见;(四)身份、学历、学位证明;(五)资质测试合格证明;(六)中国证监会规定的其他材料。申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。

　　18.【答案】B

　　【解析】期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。

　　19.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

　　20.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

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