期货从业资格《法律法规》判断专项练习十一

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　　判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)。

　　1.经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。(　　)

　　2.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。(　　)

　　3.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。(　　)

　　4.未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(　　)

　　5.异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。(　　)

　　6.期货公司不得从事期货自营业务。(　　)

　　7.期货公司只能在境内范围内从事期货业务，不得发展境外期货交易。(　　)

　　8.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。(　　)

　　9.期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金。(　　)

　　10.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

　　11.期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。(　　)

　　12.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(　　)

　　13.会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。(　　)

　　14.期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。(　　)

　　15.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。(　　)

　　16.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。(　　)

　　17.理事会会议至少三个月召开一次，每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。(　　)

　　18.公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。(　　)

　　19.公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，董事会通过。(　　)

　　20.期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。(　　)

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　　参考答案

　　1.【答案】B

　　【解析】期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

　　2.【答案】B

　　【解析】因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　3.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　4.【答案】B.

　　【解析】设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

　　5.【答案】B

　　【解析】异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。

　　6.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

　　7.【答案】B

　　【解析】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

　　8.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

　　9.【答案】A

　　【解析】期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

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　　11.【答案】B

　　【解析】期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定设立的，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

　　12.【答案】A

　　【解析】《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

　　13.【答案】A

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载"注意事项：(一)会员资格及其管理办法;(二)会员的权利和义务;(三)对会员的纪律处分。

　　14.【答案】B

　　【解析】期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。

　　15.【答案】B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第二十二条规定，召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

　　16.【答案】B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。

　　17.【答案】B

　　【解析】理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

　　18.【答案】B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第四十一条规定，董事长不得兼任总经理。

　　19.【答案】B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

　　20.【答案】B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第六十条规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

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