2015年理财规划师执业纪律规范严格履行对客户的承诺复习

　　【摘要】2015年下半年各省市理财规划师考试即将到来。环球网校为各位考生提供“2015年理财规划师执业纪律规范严格履行对客户的承诺复习”，严格履行对客户的承诺是考生必须要熟记和掌握的重点内容，请考生认真学习下文。望对您理财规划师的复习有所帮助!

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　　应 勤勉尽责，严格履行 对客户的承诺

　　应 勤勉尽责、履行承诺

　　签订服务合同前，应认真分析客户的需求和目标，掌握足够的信息，确保 自己或与他人共同合作 能够处理客户的事务。

　　签订服务合同后，应认真履行合同约定的义务，进行充分的调查研究，做出 合理谨慎的判断 并制定出 适合客户具体情况的 理财方案。

　　“勤勉谨慎原则” ——作风、态度

　　恪尽职守、勤勉谨慎、全心全意 提供 专业服务。

　　全过程的要求：制定、执行、监督

　　勤勉：干练、细心，事前 充分的 准备、计划，事后合理的 跟踪、监控

　　谨慎：严谨、审慎、注意细节，忠于职守，

　　从委托人的角度出发，合法的前提下 最大限度地维护 客户利益

　　“专业尽责原则” ——义务、责任、素养

　　合格尽责的理财规划师 要求：专业素养、持续教育、知识储备、知识结构

　　提供专业服务过程中的 义务：既要做到专业、同时又要尽责

　　秉承的职业素养：严谨、诚实、信用、有效。

　　在实务操作中：保持严谨的工作态度、谨守业内规章、专业的角度 审慎判断

　　严谨：勤勉谨慎、专业尽责

　　“团队合作原则” ——方式、特色

　　融合 各领域老师的意见：保险、投资、税务、法律、财务等领域。

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