2015招标师合同管理考点精要：合同规划

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　　第3章招标采购合同管理实务概要

　　3.1招标采购合同规划

　　3.1.1招标釆购合同规划的概念和相关理解

　　(1) 招标采购合同规划的概念

　　招标采购合同规划，是指在工程、货物、服务项目采购中，为了招标采购工作的顺利进行，结合对整个项目的目标期待、自身特点及内外部条件，对招标采购过程中需要订立的合同进行统筹计划与安排的活动。通常情况下，招标采购合同规划针对整个项目进行，招标人应根据项目目标、建设条件、项目特点，结合项目管理模式和建设单位组织机构，进行项目功能定位、资金安排、专业技术和招标规范等方面的论证和初步规划，在此基础上，完成项目工作分解和评估，确定最小工作单元，并根据交易活动的特点和权利义务的一般分配，进一步确定最小合同单元。随后，基于市场交易的习惯、资源现状和竞争充分度，通过分析合同类别、合同数量、合同相互关系等方面因素，确定招标合同单元，并完成合同结构体系安排，对合同的签订、履行等作出集约、高效的统筹安排，从而推进项目实施。

　　招标采购合同规划关系到项目建设的实质性推进、组织结构及管理体制，直接影响到合同各方权利、义务和工作的划分，招标采购合同规划成果文件是招标方案编制的重要依据和组成部分。

　　(2) 招标采购合同规划的相关概念

　　招标采购合同规划的过程应当围绕工程建设项目或政府采购项目的整体目标展开，并通过初步规划和工作分解，确定最小工作单元和最小合同单元，并最终经过招标优化分析，确定招标合同单元以实现合同标段划分。

　　① 初步合同规划。所谓初步合同规划是指在工程建设项目或政府采购项目中，根据建设项目的可行性研究报告和有关项目建设的背景资料，在收集和分析项目目标和总体需求的前提下，对项目功能定位、资金安排、专业技术、时间计划和招标思路等方面进行的统筹计划活动。初步合同规划工作包括项目总体需求分析和初步规划决策分析。初步合同规划是合同规划的首要工作，也是开启招标方案编制工作的基础工作，初步合同规划可以随着后续合同规划的深入而不断调整和完善。

　　② 最小工作单元。所谓招标采购合同规划中的最小工作单元是指在工程建设项目或政府采购项目中，具备独立工作流程、能够单独实施的工作单元，具体体现为施工活动中的某项工作任务、设计活动中的某项专业设计工作，或者某货物的采购等。最小工作单元通常应该具备不可再分解性，不同行业领域、不同种类的工程建设项目或政府采购项目，其最小工作单元不尽相同。

　　③ 最小合同单元。所谓招标采购合同规划中的最小合同单元，是指在工程建设项目或政府采购活动中，具备独立交易条件、可以独立作为合同内容的工作事项或事项的集合。在招标采购项目实践中，最小合同单元可能与最小工作单元相同，也可能是若干个最小工作单元的组合。

　　④ 招标合同单元。所谓招标采购合同规划中的招标合同单元，是指以有利于工程建设项目或政府采购活动中所有合同的管理为要求，在综合考虑经济效益、行业实践、市场竞争等因素的基础上，将最小合同单元进行优化组合，从而形成与所谓“标包”或“标段”相对应的合同单元。在招标采购项目实践中，招标合同单元可能与最小合同单元相同，也可能是若干个最小合同单元的优化组合。招标合同单元应与招标采购方案的编制人员共同确定。

　　⑤ 工作单元与合同单元的关系。具备独立交易条件和可以独立作为合同内容的最小工作单元，即为最小合同单元;不能独立交易、不能独立作为合同内容的最小工作单元，应与其他最小工作单元一起，构成最小合同单元。以合同管理的高效、经济为原则，可以将某一个最小合同单元确定为招标合同单元，也可以将若干个最小合同单元合并组合作为招标合同单元。确定最小工作单元和最小合同单元是确定招标合同单元的前提，合理确定招标合同单元是招标采购合同规划的根本目的。

　　(3)招标采购合同规划的作用

　　招标采购合同规划是为实现工程建设项目或政府采购活动的目标而作出的全局性统筹安排，是对项目采购系列活动的系统性筹划。招标采购合同规划的根本作用在于通过将需要签订的合同进行合理优化组合，梳理形成清晰的合同体系，一方面寻找到工程建设项目或政府采购活动在实现项目目的过程中所存在的潜在风险并加以避免，另一方面对全部工作作出集约和高效的统筹安排，使全部工作能经济有序地推进，从而保证整个项目的目标和招标人经营目标的顺利实现。招标采购合同规划对整个项目的实施和管理的具体作用主要体现在：

　　① 有助于在实现工程建设项目或政府采购活动目标和招标人经营目标的过程中，节约成本、提高效率。在招标采购合同规划中，通过对工作的逐步分解并合理组合，确定最小合同单元，明确所涉及合同的种类、数量。在此基础上，根据各个合同的相互关系进行合理搭配组合，以确定招标合同单元。该过程以项目的实际情况为出发点，以髙效、经济、优化为工作原则和标准，并以工作成果的形式加以固定，从而在保质保量的前提下有效降低成本，促进工程建设项目或政府采购项目的顺利实施和按期完成。

　　② 招标采购合同规划有助于明晰招标采购各参与主体的权利义务界限，分清责任，发挥主观能动作用。招标采购合同规划是起草招标方案、招标文件和合同文件的基础资料来源，招标采购合同规划的成果最终通过具体的合同文件体现。招标采购合同规划的成果文件对招标采购过程中各参与主体的权利、义务、责任进行明确并以书面形式加以固定，为未来各主体分清工作界限，推进工程建设项目或政府采购活动的进行。

　　③ 招标采购合同规划有助于减少工程建设项目或政府采购活动全过程中各参与主体之间的纷争。成功的招标采购合同规划，能够使全过程中的合同结构更为清晰，有效防止合同体系的混乱以及各个合同单元之间内容的交叉重叠乃至冲突，能够明晰各参与主体的权利、义务、责任等，理顺各参与主体之间的法律关系和经济关系，从而有效降低纠纷发生的可能性。

　　(4) 招标采购合同规划与招标方案的关系

　　招标采购合同规划对招标方案的制定有重要影响。所谓招标方案是指实施招标工作之前，通过分析工程建设项目或政府采购活动的需求、目标以及技术特点、管理特征、市场实际等，依据有关法律政策、技术标准和规范，对项目招标活动进行的总体规划，包括项目实施的目标、计划和措施等。招标方案是项目具体招标工作的指导文件，招标方案应当包含招标采购合同规划成果文件中的相关内容，如招标合同单元、合同结构、合同要素分配等方面，以确定标包划分、招标方式和招标顺序等具体内容，招标合同单元的确定与标包划分紧密相关，并直接影响到招标方案的科学合理性。

　　① 招标方案在完成初步合同规划后开始，无论制定合同规划，还是制定招标方案，从可行性论证阶段开始着手较为合理。初步合同规划一旦完成，招标方案编制相关工作即可以全面推进。

　　② 合同规划为招标方案的编制提供相关条件。招标采购合同规划的阶段成果文件是招标方案编制的重要依据之一，是合理确定标包、划分标段的同步过程，也是招标方案工作顺利完成的前序工作，如关于标段和招标合同单元的划分、招标采购的批次和顺序的确定等。招标方案工作可以充分借用合同规划工作信息、资料以及成果文件，招标工作是否顺利完成是合同规划的重要目的之一，招标采购合同规划中确定的最小工作单元、最小合同单元、招标合同单元是否分解合理、组合得当，直接影响着招标方案中相应环节或工作的编制安排是否科学合理。因此，招标方案的实施效果是评价招标采购合同规划科学合理与否的重要依据。

　　(5) 招标采购合同规划与项目管理方案的关系

　　招标采购合同规划是项目管理方案的重要组成部分。项目管理方案是从项目管理的角度，为实现管理目标而进行的项目管理规划，是在项目初期根据项目目标转换而来的定义明确、要求清晰、具有指导性的项目整体管理规划文件。项目管理规划是为保证项目的顺利推进与完成，对项目各项工作作出的系统性、综合性规划。项目管理方案与招标采购合同规划既有联系又有区别：

　　① 项目管理方案和招标采购合同规划均应建立在对项目进行工作分解的基础上。

　　② 项目管理方案内容是招标采购合同规划的基础条件。如项目管理规划所确定的项目时间计划、项目品质与标准、项目投资总额等要求，是招标采购合同规划的根本依据，是制定初步合同规划文件的原始基础。同时合同规划中的最小工作单元的确定应以项目管理方案为依据，且应当围绕项目管理规划所确定的项目目标确定招标合同单元。

　　③ 招标采购合同规划直接影响项目管理方案目标的实现。项目管理方案的实际执行必须落实到与项目有关的合同微观层面，合同规划的成果文件又是合同体系与合同履行的纲领性文件，招标采购合同规划是否合理科学，直接影响项目的具体实施，并关系到项目管理方案目标能否顺利实现，招标师应当在工程建设项目和政府采购活动中予以充分重视。

　　3.1.2招标采购合同规划的内容与步骤

　　(1)合同规划的内容

　　招标采购合同规划的内容主要解决“规划什么”的问题。招标采购合同规划的内容必须以工程建设项目或政府采购活动的目标及招标人的需求为基础和原则，为最终实现整个 项目的目标及招标人的需求而确定的规划工作所指向的对象。从规划的流程看，招标采购 合同规划的内容应涵盖项目前期调研、合同目标确定、合同体系设计、合同签订、合同履 行以及跟踪评估的全过程。具体而言，招标采购合同规划的内容包括：工程建设项目或政 府采购活动目标和需求分析、初步合同规划、工作分解、合同数量及种类规划、合同体系 确立、合同要素确定、合同订立及履行规划以及合同动态跟踪评估规划等。

　　对于招标师而言，招标采购合同规划的主要目的是确定招标合同单元，完成招标方案 的编制，从而指导整个招标采购实践活动。招标采购合同规划的每一项内容，都应当以此 为行为准则和主轴。在招标采购合同规划的内容中，目标分析是基础，每一项合同规划内 容的确定和执行都应当围绕整个项目的目标展开;合同数量及种类规划是前提，通过数量 和种类的规划，来解构合同结构进而建构合同体系;合同要素规划是关键，一方面结合合 同结构与体系，合理分配合同当事人权利义务及责任，进而确定合同条款，另一方面又关 系着合同订立及履行的顺利程度。

　　(2)招标采购合同规划的步骤

　　招标采购合同规划的步骤主要解决“怎么规划”的问题。与招标采购合同规划的内容 一样，招标采购合同规划的步骤也必须以工程建设项S或政府采购活动的目标及招标人的 需求作为贯穿全局的主轴，每一步骤都应围绕其展开。招标采购合同规划的步骤参见图

　　1)初步合同规划

　　初步合同规划工作包括了合同总体需求分析和初步规划决策分析两个部分，具体包含 以下内容：

　　招标采购合同的总体需求分析是指收集工程建设项目或政府采购活动的意图、规模、 环境条件、资金来源、技术条件等项目信息，并进行相应的综合评估，剔除不合理的需求 和意图，确定项目总体需求的活动。

　　初步规划决策分析是在总体需求确定的基础上，运用项目管理、价值工程等方法和工 具，结合市场调查研究，综合分析工程建设项目或政府采购活动的特性、利益相关方的价 值追求、市场现有条件及发展动态，以及内外部相关影响因素等，对项目建设的区划、时 间安排、资金投放、技术定位等方面进行的初步决策分析活动。

　　①合同总体需求分析的工作要点。招标采购合同总体需求分析应当围绕工程建设项目 或政府采购活动的总体需求展开。从工作流程及逻辑的角度而言，工作要点包括：工程建 设项目或政府采购活动总体目标的确定、基本信息的釆集、相关市场信息的调研、相关法 律政策的调研、项目总体需求的分析、合同总体需求的分析。

　　A. 总体目标的确定。工程建设项目或政府采购活动的总体目标是招标人希望通过工 程建设项目或政府采购活动实现的利益追求和价值期待。明确总体目标，如投资总额控制 目标、质量安全目标、时间目标等，是招标师进行招标采购合同规划的首要步骤，也是开 展其后各项工作的中心点。

　　B. 基本信息的采集。项目的基本信息通常包括项目的客观特征情况资料以及项目的 报审情况资料。项目特征情况资料包括详细的建设意图、投资规模及来源、结构类型、建 设标准，生产设备工艺流程及重要材料、设备的选型、标准及分类、分包工程以及相关设 计图纸等;项目的报审情况资料包括项目背景、项目立项、可行性研究及有关审批、核准 或备案手续等。

　　C. 相关市场信息的调研。市场信息调研应侧重对可能影响采购方式、采购范围以及 后期合同履行的要素进行调查研究，主要内容包括市场供求关系情况、市场价格波动情 况、潜在供应商情况、竞争关系情况等。市场信息调研一般可通过网络信息及刊物查阅、 实地调查、已完工项目历史资料收集、类似项目参考等途径进行。

　　D. 相关法律政策的调研。招标采购全过程中的各方行为应当遵守招标采购相关法律 法规、地方性法律规范及政策的规定。对相关法律政策的调研是为了尽可能地避免在合同 规划过程中，特别是合同订立及履行的过程中出现违法情形的风险。法律政策调研不仅应 关注招标采购各相关主体资格、招标采购范围合法等规定，还应关注招标采购程序的规 定。

　　E. 项目总体需求分析。项目总体需求包括项目整体质量要求、项目进度要求、项目 成本控制要求、项目绩效考核要求，以及相关的安全、安保、环境、保险、知识产权等要 求。在对工程建设项目或政府采购活动基本信息、市场信息、法律政策等进行充分调研 后，招标师应结合现实条件对项目的总体目标予以调整和优化配置，并进而根据调整后的 总体目标确定项目的总体需求。

　　F. 合同总体需求分析。建立在项目总体需求分析的结果之上，合同总体需求分析主 要围绕项目的工作范围、自制或外购的方式选择、潜在供货商的对比、项目利益相关方的 需求、市场供求情况、市场竞争情况、法律风险等方面进行。

　　② 初步规划决策分析的工作内容。初步合同规划的工作应当建立在项目目标和总体 需求明确的基础上，因此应当在完成总体需求分析之后方可开始初步合同规划，具体 工作围绕建设项目的资金筹集和投放计划、项目功能定位与用地规划要求、项目总体 专业技术标准和品质、项目总体时间计划和招标可行性等方面进行分析、评估、决策 工作。

　　③ 初步合同规划的成果要求。完成合同总体需求和初步规划决策分析工作的标志是 提交初步合同规划文件，为下步工作提供基础和前提，该工作的成果文件形式可以称 之为“初步合同规划书”。初步合同规划书应满足以下要求：第一，初步合同规划书应 当包含合同总体需求、功能分区、技术品质和标准、资金计划、里程碑时间和确定依 法必须进行招标范围等方面内容。初步合同规划书应围绕工程建设项目或政府采购活 动的目标，体现项目总体的工期、质量、投资、安全等要求;第二，应结合项目所在 地的法律政策坏境和市场环境进行提炼，保证合同总体需求的可执行性;第三，应具体明确，尽量采用定量描述，避免采用定性描述;第四，应以书面形式记录，并将相 应工作明确到具体的部门和人员。

　　④招标师开展初步合同规划工作的注意事项。初步合同规划是进行后期合同规划的前 提和基础，为后续工作提供切实可行的程序和步骤。招标师在进行初步合同规划时，应全 面了解招标人的项目需求，并进行项目特征分析，进而为合同总体策划提供条件。需要注 意的是，招标师进行该项工作依赖于招标人提供全面详实的项目信息、市场信息、功能需 求、技术指标等信息资料，如建设工程项目的功能需要、分区规划、品质定位、总体指标 控制、目标客户价值理念等。当若干要素影响到合同规划方案时，可以采用价值工程法、 决策树法等决策工具。

　　2) 招标采购总体合同结构分解

　　招标采购总体合同结构分解，是指在建构合同体系之前，通过明确工程建设项目或政 府采购活动的总体目标以及合同总体需求，分析项目的技术特点、经济特点、管理特征 等，并结合市场因素、竞争性因素等，依据有关法律政策、技术标准和规范，确定项目相 应阶段合同种类、数量的过程。总体合同结构分解的目标是明确项目相关的所有合同的种 类及数量，核心是确定招标合同单元。

　　经过招标采购总体合同结构分解，确定最小工作单元和最小合同单元，并最终划分招 标合同单元，即确定招标合同单元的数量、类型以及所对应的合同目的。经过总体合同结 构分解应达到的效果包括：①明确项目相关所有合同的种类、数量，并确定合同主体; ②合同结构分解应分解至最小工作单元并优化重组成招标合同单元，招标合同单元构成的 体系能完全覆盖项自所有工作;③合同分解的成果应以书面形式固定，并可以采用网状结 构、树状结构或表格等形式表达。

　　有关招标采购合同结构分解的方法和作用等内容，详见本章3. 1. 3节。

　　3) 建构招标采购合同体系

　　① 招标采购合同体系的概念。招标采购合同体系是指根据项目的投资、进度、质量等 目标要求，将已经分解完成的所有招标合同单元按照关键任务、合同依存度、逻辑顺序和 时间顺序进行排列组合，不仅体现出招标合同单元项下作为组成部分的各最小合同单元， 而且体现各招标合同单元之间的相互关系，从而形成以招标合同单元为关联、以最小合同 单元为终端的相互衔接的合同网络关系。

　　建构合同结构体系的过程是对招标项目所涉及合同的种类、阶段工作目标等进行分 析，并综合考虑有效管理、成本节约等因素，对全部合同开展梳理的过程，有助于明晰合 同之间的逻辑结构，提高后续合同履行的效率和便于合同管理。建构项目合同体系的目的 是便于后期的合同管理，其核心原则是合法性、经济性以及系统性。招标师在建构合同体 系时，应注意合同之间在逻辑上的严密性，以及每个合同与前后合同之间的履行次序问 题，同时应保证项目管理的相应环节应通过相应的合同来落实。

　　② 建构招标采购合同体系的方法。建构招标采购合同体系的方法包括树状结构分解、 责任分配矩阵等。

　　A.树状结构分解。树状结构分解将全部合同根据相互关系进行分解，形成树状结构 图。以工程项目为例，某工程项目的合同结构分解见图3-2。

　　招标采购合同树状结构分解的优点主要在于能直观地将工程建设项目或政府采购活动 所涉及合同通过树状图清晰呈现，便于招标人全面了解招标采购合同的种类、数量以及相 互关系，但树状图无法反映合同签订的先后顺序以及合同管理的责任主体，不利于招标人 对招标采购合同进行进度管理和绩效管理。

　　B.责任分配矩阵。责任分配矩阵是将所分解的工作任务落实到项目有关部门或个 人，并明确表示出他们在组织工作中的关系、责任和地位的一种方法。责任分配矩阵一般 采用矩阵图，以组织单元为行，以合同单位为列，矩阵中的符号表示参与人员在每个合同 单元中的参与决策和责任，参见表3-1。

　　责任分配矩阵的优点在于能明确合同管理的主体，便于实现合同绩效管理目标，避免 出现合同管理主体的混乱，但责任分配矩阵无法直观地体现各个合同之间的逻辑体系，对 于招标采购合同的整体管理而言有一定弊端。

　　③招标釆购合同体系的成果要求。招标采购合同体系的成果应以树状图或矩阵图的方 式呈现，两种表现形式各有优缺点，树状图有助于体现工程建设项目或政府采购活动所涉及合同的相互逻辑关系，矩阵图有助于明确各个合同的管理责任主体。完整的招标采购合 同体系应能覆盖工程建设项目或政府采购活动的功能、规模、质量、价格、进度等需求， 使项目实施的组织、方法、手段等都更具有系统性和可行性。

　　4)合同要素的计划与配置

　　招标采购合同要素，是指决定招标采购合同性质并反映具体交易活动实质内容或重要 权利义务的关键要件和核心因素。合同要素是合同条款设置的重要依据，合同要素的配 置，特别是具体合同的特殊要素的配置，直接影响着合同当事人的权利享有和义务承担， 甚至影响着该合词目的的实现乃至招标采购合同整体目的的实现。在招标采购合同规划 中，合同要素的配置应充分反映具体经济活动的特征，并公平、清晰地界定合同双方当事 人所应承担的责任和义务，方能在项目建设过程中及时有效应对各种风险。如电梯供货安 装合同，除应具备合同通常要素外，还应体现电梯供货安装活动的特征性条款，比如电梯 井预留以及电梯安装前对电梯井的复测等。

　　合同要素的配置应结合具体经济活动的主体特点、市场资源现状、法律政策环境以及 工程建设项目或政府采购活动的目标进行。在进行合同要素的计划与配置时，应考虑到不 同种类的合同有不同的应用条件、不同的权利和责任分配、不同的付款方式，合同双方当 事人的风险也不同，应依具体情况选择合同类型，合理分配合同当事人的风险和权利义 务，同时应对各个合同之间的衔接作好筹划，保证合同体系的整体性。合同要素的计划和 配置成果文件应以合同要素提纲或合同要素计划配置书形式体现。

　　在完成合同要素的计划与配置后，形成的成果文件可以称之为“合同要素计划分配书”。

　　以设计合同为例，合同要素提纲中至少应体现的合同要素参见表3-2。其中设计依 据、设计修改、设计例会、设计服务等合同要素的安排，直接体现了设计工作中的常见问 题，应当在合同条款中予以单独约定。

　　5)合同订立顺序的确定

　　招标师在建构合同体系的同时，应根据项目实施进度安排，结合各合同单元之间的 逻辑关系和基础法律关系，明确招标合同单元之间的订立顺序。合同订立顺序的确定 通常包括合同相互之间的联系、合同订立的逻辑前提以及合同订立的其他条件等。通 过确定合同订立顺序，将整个项目合同管理工作按照时间轴进行分配，并由相应的部 门和人员进行订立的管理。合同订立顺序应严格按照法律法规规定，并结合项目特点 和项目建设模式确定。确定合同订立顺序的方法主要为里程碑法，即按照项目中某些 重要事件的开始或完成作为节点编制合同订立的先后顺序，并建立合同订立的里程碑 计划或树状图。

　　里程碑计划是以工程建设项目或政府采购活动中某些重要事件的开始或完成作为节点 所编制的计划，以中间可实现的成果为依据。里程碑计划显示了项目为达到最终目标而必 须经过的条件或状态序列，描述了项目每一阶段应达到的状态。里程碑计划可以用于表达 项目合同订立顺序的计划安排，里程碑计划以合同分解为基础和前提，同时也可以作为表 达合同结构分解的方法，如表3-3所示。

　　续表3-3

　　在完成合同订立顺序的逻辑关系分析和决策后，形成的成果文件可以称之为“合同订 立顺序与条件建议书”

　　6)合同规划成果文件

　　招标采购合同规划的最终成果文件应至少包括六个部分内容：①项目概况;②初步合 同规划;③项目合同结构与体系;④合同要素计划分配书;⑤合同订立顺序及条件建议 书;⑥成果文件的使用条件及使用提示。

　　此外，招标采购合同规划的各个阶段成果都应具有相应的内容和形式要求，招标人应 将招标采购合同规划的阶段成果实行档案化管理，以保证档案资料的真实性、完整性以及 可追溯性。

　　3.1.3合同结构分解

　　招标采购合同规划是一项复杂的管理活动，需要借助相应的管理工具，其中最主要的招标采购合同规划方法是合同结构分解。

　　(1)合同结构分解的概念和作用

　　合同结构分解是指对项目全生命周期内所需完成的工作按照合同管理的要求进行分解，直至分解至最小合同单元，再根据最小合同单元的属性与相互关系等因素确定招标合同单元，并以招标合同单元为要素建立合同结构体系。合理划分项目招标合同单元是招标

　　采购合同规划的关键所在。合同结构分解的作用与项目管理的工作结构分解的作用基本相似，即通过合同结构分解，实现项目所有合同的系统规划，明确最小合同单元之间的逻辑体系以及单个合同的成本、进度和质量控制，进而合理确定招标合同单元，最终通过合同管理实现对项目整体的投资、进度和质量进行控制的目标。

　　合同结构分解的关键在于确定招标合同单元，而招标合同单元的确定直接或间接取决于最小工作单元的分解和最小合同单元的确定，故合同结构分解建立在整个项目工作分解的基础上。

　　(2)工作分解

　　工作分解是合同总体结构分解的基础工作，也是确定合同单元的前提和条件。常用的方法就是通过工作分解，确定最小工作单元。工作分解结构是指按照项目发展的规律，依据一定的原则和规定，以可交付性成果为导向，对项目进行系统化、详细化的有层次分解。在工作分解结构中，结构层次越往下，项目组成部分的定义越详细，最后构成层次清晰、可作为组织项目具体实施的工作依据。从过程看，工作分解结构先将整体项目分解成阶段性任务，再将阶段性任务分解成具体工作，直至分解到最小工作单元。

　　工作结构分解是合同结构分解的基础工作和必经步骤。通过工作结构分解，将项目分解至最小工作单元;再根据项目的进度情况以及主体等因素，确定最小合同单元;再结合市场因素、竞争性因素、项目自身特点等内外条件，综合考虑并确定招标合同单元。由此可见，科学合理的合同结构分解依赖于工作分解结构的准确性和完整性。

　　工作分解结构有如下作用：①清晰梳理工程建设项目或政府采购活动的全貌，详细说明为完成项目所必须完成的所有工作，为计划、成本、进度和质量控制奠定共同基础，是确定项目进度控制的基准。②清晰地表示各项目工作之间的相互关系，对各独立的工作单元，进行有针对性的成本、进度和资源需求量的估算，提高估算的准确度; ③有助于准确界定项目工作的内容和范围，也有助于招标人确定项目管理人员和有效地管理项目。

　　工作分解结构可以从多种角度进行，通常包括：按产品的物理结构分解、按产品或项目的功能分解、按照项目的实施过程分解、按照项目的地域分布分解、按照项目的各个目标分解、按建设单位的管理部门分解、按实施主体的管理职能分解等。以具体建设工程项目为例，可以按照项目的实施过程进行分解，其第一层级工作分解结构见图3-3。

　　图3-3显示的第一层级的工作分解结构相对简单，为了确定最小工作单元还需要再进行分解，如将其中的工程施工再按照分部分项工程进行工作结构分解，则可以进一步细分成地基与基础、主体结构、建筑装饰装修、建筑给排水等，但上述分解仍不能确定最小工作单元，还需要进一步进行分解。以地基与基础工程中的土方工程和主体结构工程中的钢结构工程为例，其最小工作单元详见图3-4。

　　在图3-4中，土方开挖、支护、运输、弃土、回填等是土方工程项下的最小工作单元，不能再进一步分解。同样，钢结构工程的最小工作单元为测量、制作、涂装、安装等，不能再进一步分解。

　　通过工作分解，将工程建设项目或政府采购活动分解至最小工作单元，主要是为后续确定合同单元做好准备。

　　(3)确定合同单元

　　招标采购合同规划中的合同结构分解的方法通常包括项目进度分解法和项目主体分解法。项目进度分解法是指按照工程项目的实施过程，将项目合同分解至最小合同单元，并确定招标合同单元，进而按照履行的先后顺序建立时间轴，据此建立合同结构体系;项目主体分解法是指按照工程建设项目或政府采购活动的不同履行主体，将项目合同分解至最小合同单元，并确定招标合同单元，进而按照合同履行主体建立合同结构体系。进行合同结构分解时，可以交叉使用项目进度分解法和项目主体分解法，以免遗漏合同单元。但为避免同时使用上述两种分解法产生混乱，在建立项目合同结构体系时，应确定其中一种作为主要方法，另一种作为辅助方法。以某工程建设项目全过程建设活动为例，其第一层级合同结构可以结合项目进度分解法和项目主体分解法进行分解，参见图3-5。

　　图3-5合同结构分解图是建立在图3-3工作分解图的基础上，把项目进度作为主要分解方法，结合项目主体特征进行综合分解。此外，图3-5合同结构分解图仅完成了第一层级合同结构的分解，按照通常的经济合理高效的原则并结合实践，其尚未完成最小合同单元和招标合同单元的划分，比如设计合同还需进一步分解为方案设计合同、初步设计合同和施工图设计合同等。在图3-5的基础上，以施工合同为例，尚需完成最小工作单元层级的分析和统筹，构建最小合同单元，完成合同分解，其进一步分解结构参见图3-6。

　　图3-6按照施工合同的工作内容，对于合同结构进行了进一步细分，但其中部分合同仍未确定最小合同单元，还需要进一步分解。以采购合同为例，通常包括材料采购和设备采购，且材料采购和设备采购还应按照具体采购货物类别进一步分解，其最终的合同分解结构见图3-7。

　　图3-7显示采购合同的一级合同结构可以分解为材料采购和设备采购，其二级采购合同则根据采购货物类别进行进一步分解，包括商品混凝土采购、钢材采购、石材采购、空调采购等。

　　(4)合同结构分解的结果呈现与表达形式

　　招标采购总体合同结构分解的结果包括项目合同结构体系图表和合同结构体系说明。项目合同结构体系是以可交付成果为导向的合同层级分解。项目合同结构体系每向下分解一层，都代表着对项目工作更详细的定义。合同结构体系说明，是指在创建项目合同结构体系过程中产生并用于支持合同结构分解的文件，是对合同结构分解组成部分的合同单元进行更详细的描述，其内容包括：编码、合同描述、成本预算、进度安排、质量标准、合同主体、资源配置情况以及其他属性等。

　　总体合同结构分解可以有不同的表达形式，常用的有层次结构图和列表形式。完整的合同结构分解层次结构图应保证合同结构体系的最终合同单元均为最小合同单元，如图 3-8所示。

　　在图3-8中，合同结构体系按照项目进度法为基础进行分解，根据项目不同阶段完成招标合同单元的分解，其中阶段1中的合同分解为招标合同单元1和合同单元2,合同单元2进一步划分为招标合同单元3和合同单元4,以此类推，直至分解为招标合同单元5、 6……等等。

　　总体合同结构分解的列表形式实质上是以列表形式体现合同结构分解的成果，其表现形式详见表3-4。

　　(5)合同结构分解的新技术应用

　　合同结构分解的新技术，本节主要介绍BIM模式与精益思维。

　　1) BIM模式

　　① BIM 模式的概念。BIM 即建筑信息建模(Building Information Modeling，BIM)，是基于数字化技术、可视化技术集成和管理与建设项目有关信息的方法。BIM模式采用 BIM技术建立模型，集成了建筑、结构、建筑设备等三维(3D)信息模型，并集成了其他与建设项目有关的信息，有助于各参与主体直观、有效地理解建设项目情况，预先有效地分析和优化施工过程及资源配置，实现投资、时间和质量控制目标。

　　② BIM模式的特点包括：可应用于工程建设项目或政府采购活动的全生命周期;涉及工程建设项目或政府采购活动的所有参与主体和利益相关方;本身具有不同的层次和深度。如3D可视化、4D施工方案和施工计划模拟、5D动态预算管理等。

　　③ BIM模式在招标采购合同规划中的应用。在招标采购合同规划中，BIM模式有利于招标师全面系统地进行合同结构分解，避免遗漏项目重要节点，是招标师进行招标采购合同规划的重要辅助工具，也是合同信息管理的重要手段。

　　2) 精益思维

　　① 精益思维的概念。精益思维是指在管理或者生产等过程中，通过使用多种现代管理方法与技术，以最小的资源投入为前提，充分发挥人、财、物的效用，并充分利用时间与空间，尽可能创造出接近理论最大值的经济效益的新型思维。精益思维的主要特点包括：注重过程标准化，减少变化和不可预见性;注重绩效评价，并及时根据绩效分析作出方案调整;注重对方需求，以实现双赢为目标。

　　② 精益思维的原则。首先，减少浪费，即在各环节剔除一切多余和无用的组织、程序和资源投入;其次，确定项目关键节点，发现并消灭影响项目推进的冗余;最后，要求项目全流程的顺畅不间断。

　　③ 精益思维在招标采购合同规划中的应用。精益思维是招标师进行招标采购合同规划的重要辅助手段之一。精益思维中蕴含的价值分析方法，以及不断改善项目的质量、成本和进度的要求，有助于招标师在招标采购的全流程中，发现关键节点和冗余，持续地减少乃至消除浪费和不确定性，最大限度实现招标采购全生命周期内各个环节和阶段的可预见性与可控制性，实现招标人的利益需求最大化，从而使招标采购合同规划更为科学。

　　(6)招标师从事合同结构分解工作要点

　　合同结构分解作为招标采购合同规划的基本工作，招标师在创建项目合同结构体系时，应注意以下几点：

　　① 合同结构分解需以分析项目总体需求为前提。项目总体需求分析是进行招标采购合同规划的前提和基础，为招标采购合同规划提供切实可行的基础资料和信息支持，招标师在合同结构分解前应先行收集项目的建设意图、规模、环境条件、资金来源、技术条件等项目信息，并深入系统地分析工程建设项目或政府采购活动的特性、利益相关方、市场条件和组织管理等内、外部相关影响因素。

　　② 合同结构分解应以工作分解结构为基础。工作分解结构需由招标人根据项目特征、内部管理机构设置、外部条件等完成，进行工作结构分解的具体执行部门通常为工程管理部门、合同管理部门等。招标人完成工作结构分解后，招标师应按照合同结构分解需要提出特定需求。

　　③ 合同结构分解应对项目具体内容进行详细的陈述，并保证特定单份合同的唯一性和特定性。具体而言，合同工作分解除了将工程建设项目分解为相互关联的招标合同单元之外，还需要对各合同的具体目的和要求进行详细描述，同时保证特定单份合同在工作分解结构中的唯一性和特定性，即特定单份合同只应该在项目合同结构体系的某个特定位置中出现，不能在不同层次的合同结构中重复出现，避免引起成本、进度和质量控制的混乱。如图3-7中的商品混凝土采购合同，在合同结构体系中仅出现在材料采购合同项下，不能重复出现在其他位置，避免重复。

　　④ 合同结构分解应注重历史数据的收集、分析和归纳。类似的已完成项目对于招标采购合同规划十分有益，在合同分解过程中应加以考虑和分析，并在总结已完成类似项目的基础上，对项目进行合同分解。如对于江浙沪等地下水位及土壤含水量均较高地区的高层建筑，基坑降水合同通常需要单独分解;而对于北方地下水位较低地区的低层建筑，基坑降水合同可以不单独分解。

　　⑤ 合同结构分解应合理分配履行主体的权利义务。在应用工作分解结构的过程中，应该考虑具体合同的履行主体，以明确履行主体所可能起到的作用。具体而言应明确具体合同的履行主体，同时保持自上而下与自下而上的充分沟通，保证合同的落实和执行。如以工程施工合同的分解为例，需要结合具体工程项目特点，以及施工总承包单位的技术和管理能力，合理确定专业工程分包、施工主材采购等工作分配，避免总承包单位技术和管理无法满足工程需求，进而影响工程总体进展。

　　⑥ 合同结构分解应结合项目实施的限制条件。在招标采购合同规划的实施过程中所可能遇到的一些限制性条件应加以考虑，特别是应考虑与项目实施直接相关的社会、经济、法律以及自然环境。如对地质、气候、水文条件要求较为苛刻的跨海桥梁项目，在合同分解时，还需要就气象、水文等信息的获取，单独与气象管理、海域管理等相关机构签署相关咨询服务合同。

　　⑦ 合同结构分解需对不确定因素进行必要假设。招标采购合同规划的实施总是依赖于一定的未来环境，为了满足招标采购合同规划的目标，通常将许多因素假设为真实、确定，并对实施过程中有可能遇到的风险进行识别。比如招标采购合同规划中，通常需要先行确定具体工程项目的总体工期计划，以便于安排不同合同的签署次序。

　　⑧确定招标合同单元时应易于高效管理。招标合同单元必须详细到可以对该合同内的具体工作进行成本、进度、质量、履行主体的规划和控制。如图3-7中的商品混凝土采购合同为招标合同单元，招标人可以依据生效的商品混凝土采购合同对商品混凝土的价格、供货周期、质量标准以及供应商的资信提出要求，以确保工程项目的顺利实施。

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