2017证券从业资格《基础知识》第三章多选试题

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　　二、多项选择题

　　1.政府发行实物国债的主要情况有( )。

　　A.在货币经济不发达时，实物交易占主导地位

　　B.币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债

　　C.为弥补政府预算赤字 D.为了实施某种特殊政策

　　2.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分( )。

　　A.零息债券B.累进利率债券C.附息债券D.息票累积债券

　　3.关于流通国债的描述，正确的是( )。

　　A.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求

　　B.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，绺点速记故有时称之为储蓄债券

　　C.一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易

　　D.投资者可以自由认购、自由转让

　　4.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为( )。

　　A.特种债券和保值债券B.基本建设债券和国家重点债券

　　C.一般债券和专项债券D.普通债券和收益债券

　　5.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。

　　A混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息

　　B.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率

　　C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本 D.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

　　6.债券的基本性质有( )。

　　A债券是债权的表现B债券是一种虚拟资本C.债券具有流动性D.债券属于有价证券

　　7.债券与股票比较，两者的相同点有( )。

　　A.两者的收益率相互影响B.两者都属于有价证券

　　C.两者的发行目的相同D.两者都是筹措资金的手段

　　8.金融债券的发行主体是( )。

　　A.银行B.非银行的金融机构C.中央政府D.上市公司

　　9.股票是( )凭证，债券是( )凭证。

　　A.所有权 B.使用权 C.债权 D.管理权

　　10.债券是一种虚拟资本表现在( )。

　　A.债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资本，而非真实资本

　　B.债券是实际运用资本的证书 C.债券的流动并不代表他实际资本也流动，债券独立于实际资本之外 D.债券属于有价证券

　　11.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的优点是( )。

　　A.数额大 B.时间短C.成本低 D.不受贷款银行条件限制

　　12.记账式国债发行分为( )。

　　A.证券交易所市场发行 B.银行间债券市场发行

　　C.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行 D.跨市场发行

　　13.下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。

　　A.在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票

　　B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势

　　C.可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入

　　D.可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利

　　14.对我国地方债券描述正确的是( )。

　　A.地方政府债券是政府债券的形式之一B.我国目前政府债券仅限于中央债券

　　C.我国从未发行过地方债券D.我国建国初期曾发行过地方债券

　　15.外国债券是一种传统的国际证券，在不同的国家发行外国债券，有不同的名称，以下名称正确的是( )。

　　A.在美国发行的外国债券称为扬基债券

　　B.国际多边金融机构在中国发行的外国债券可以成为“熊猫债券”

　　C.在日本发行的外国债券称为武士债券D.在美国发行的债券称为基扬债券

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　　16.以下属于我国金融证券的是( )。

　　A.商业银行次级债券B.证券公司债券C.混合资本债券D.证券公司短期融资债券

　　17.保证公司债券的担保人可以是( )。

　　A.信誉好的银行B.政府C.发行人D.举债公司的母公司

　　18.不属于我国的混合资本债券具有的基本特征的选项是( )。

　　A混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息

　　B.发行之日起15年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率

　　C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本 D.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

　　19.关于外国债券论述不正确的是( )。

　　A.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

　　B.在日本发行的外国债券被称为扬基债券C.在美国发行的外国债券被称为武士债券

　　D.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

　　20.关于亚洲债券市场的叙述正确的是( )。

　　A.亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容 B.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思

　　C.亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题

　　D.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场

　　21.记账式国债的特点有( )。

　　A.可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好

　　B.上市后价格随行就市，具有一定的风险 C.可上市转让，流通性好

　　D.期限有长有短，但更适合中长期国债的发行

　　22.欧洲债券票面使用的货币主要有( )。

　　A.美元B.英镑C.欧元D.人民币

　　23.国际债券的种类包括( )。

　　A.欧洲债券B.外国债券C.亚洲债券D.美洲债券

　　24.附权债券的类型包括( )。

　　A.有权益权证B.债务权证C.货币权证D.黄金权证

　　25.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。

　　A.所借贷资金数额 B.借贷的时间

　　C.在借贷时间内的资金成本或应有补偿(即债券利息)。D.借贷双方的名称

　　26.债券不能收回投资风险的情况包括( )。

　　A.债务人不履行债务B.流通市场风险

　　C.债务人不能按时足额按约定的利息支付或偿还本金

　　D.债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失

　　27.记账式债券的特点是( )。

　　A.发行时间短，发行效率高B.发行时间长，发行效率低

　　C.交易手续复杂，成本高，交易安全D.交易手续简便，成本低，交易安全

　　28.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为( )。

　　A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特别国债

　　29.关于不动产抵押公司债券描述正确的是( )。

　　A.以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券

　　B.当某抵押品价值很大时，可分若干次抵押

　　C.处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券

　　D.公司拥有的股票可作为抵押发行债券

　　30.以下可以作为弥补赤字的方式的有( )。

　　A.向中央银行借款B.发行国债C.增加税收D.动用历年节余

　　1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 18. B 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD

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