2021年4月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前模拟练习题三

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一、单项选择题

1.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

2.()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理。

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所

D.中国人民银行

3.备案机构应于每月()前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

A.5日

B.7日

C.10日

D.12日

4.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()内提交重大事项报告。

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

5.证券公司应至少每()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A.年

B.3个月

C.半年

D.9个月

6.申请证券投资咨询从业资格的机构，无需具备下列条件的是()。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

B.有100万元人民币以上的注册资本

C.没有健全的内部管理制度

D.有公司章程

7.中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托()建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。

A.证券交易所

B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

C.登记注册机构

D.证监会

8.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是()。

A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

9.从事期货咨询应取得()。

A.注册会计师资格

B.证券业从业人员资格

C.期货业从业人员资格

D.基金业从业人员资格

10.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.4

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二、组合型选择题

1.证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括()。

Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物

Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险

Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

2.在发生()情形时，证券公司应当进行专项检查。

Ⅰ.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的

Ⅱ.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的

Ⅲ.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

Ⅳ.监管部门或自律组织要求的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。

Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价

Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者()。

Ⅰ.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元

Ⅱ.金融资产不低于1000万元，或者最近3年个人平均收入不低于100万元

Ⅲ.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

Ⅳ.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.证券公司融券，可以使用()。

Ⅰ.自有证券

Ⅱ.通过转融通取得的证券

Ⅲ.证券公司客户账户内的长期投资证券

Ⅳ.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案解析

一、单项选择题

1、正确答案：A

答案解析：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

2、正确答案：A

答案解析：中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

3、正确答案：C

答案解析：备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息，并应于每年4月30日前报送上一年场外证券业务年度报告，但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。

4、正确答案：A

答案解析：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

5、正确答案：A

答案解析：证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

6、正确答案：C

答案解析：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；(2)有100万元人民币以上的注册资本；(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；(4)有公司章程；(5)有健全的内部管理制度；(选项C符合题意)(6)具备中国证监会要求的其他条件。

7、正确答案：B

答案解析：中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。

8、正确答案：B

答案解析：广播电台、电视台应加强对证券节目的审查与管理，节目内容必须符合广播电视节目管理规定、证券投资咨询相关法律法规、行业自律规范以及证券监管部门的管理要求和标准，提高资讯含量，不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力(B错误)，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

9、正确答案：C

答案解析：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。

10、正确答案：B

答案解析：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

二、组合型选择题

1、正确答案：B

答案解析：证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；(Ⅱ项正确)(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物；(Ⅰ项正确)(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；(Ⅳ项正确)(5)违背职业道德的其他行为。Ⅲ项属于证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时应符合的要求。

2、正确答案：C

答案解析：在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的；公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。

3、正确答案：D

答案解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：(1)采用询价方式定价但未参与初步询价；(Ⅰ正确)(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；(Ⅱ正确)(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；(Ⅲ正确)(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。(Ⅳ正确)

4、正确答案：A

答案解析：同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者：(1)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元；(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、或者职业资格认定的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

5、正确答案：C

答案解析：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。(Ⅰ、Ⅱ项正确)

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