银行业初级资格法律法规考点:合规管理

更新时间：2016-03-29 11:11:08 来源：环球网校

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　银行业初级资格法律法规考点:合规管理

　　一、合规管理的相关概念

　　合规，是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

　　合规风险

　　合规管理部门

　　二、合规管理的目标

　　合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。

　　合规风险管理的目标是建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
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　银行业初级资格法律法规考点:合规管理

　　三、合规管理体系的基本要素

　　(1)合规政策;

　　(2)合规管理部门的组织结构和资源;

　　(3)合规风险管理计划;

　　(4)合规风险识别和管理流程;

　　(5)合规培训与教育制度。

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