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2019年银行从业资格《法律法规》每日一练(10月10日)

更新时间:2019-10-10 08:58:43 来源:环球网校 浏览48收藏19

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摘要 2019年下半年银行从业资格考试时间为10月26-27日,报名已经结束,距离考试越来越近,为帮助各位考生,环球网校小编发布“2019年银行从业资格《法律法规》每日一练(10月10日)”,每天持续更新几道题,希望大家每天进步一点点。今天准备的试题如下:

编辑推荐:2019年下半年银行从业资格《法律法规》每日一练汇总(10月份)

试题部分——多选题

1.下列关于商业银行监事会的说法正确的有(  )。

A.为保证监事会的独立性,监事必须是由股东大会选举的外部监事

B.注册资本在10亿元人民币以上的商业银行,外部监事的人数不得少于3人

C.监事会可以对银行经营业务、会计事务、董事会滥用职权的行为进行监督

D.监事会对董事会负责,负责具体执行董事会的决策

E.监事会是与董事会并列的监督机关,代表股东大会行使监督职能

2.常见的洗钱方式包括(  )。

A.借用金融机构

B.伪造商业票据

C.利用犯罪所得直接购置不动产和动产

D.通过证券和保险业洗钱

E.借用空壳公司

3.授信业务包括(  )。

A.贷款

B.贷款承诺

C.贸易融资

D.担保

E.再贴现

4.中国人民银行对(  )有权进行检查监督。

A.执行有关人民币管理规定的行为

B.执行有关反洗钱规定的行为

C.执行有关外汇管理规定的行为

D.执行有关黄金管理规定的行为

E.执行有关清算管理规定的行为

5.中国反洗钱监测分析中心的职责包括(  )。

A.按照规定向中国人民银行报告分析结果

B.制定金融机构反洗钱规章

C.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易

E.经中国人民银行批准,与境外有关机构交换信息、资料

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2019年下半年银行从业资格考试安排在10月26-27日两天进行,考前一周开始打印准考证,报名成功的考生们别忘了预定环球网校“ 免费预约短信提醒”功能,我们会在2019年下半年银行从业资格考前短信通知你打印准考证哦。

以上内容为2019年10月10日银行从业资格《法律法规》每日一练试题部分,下方免费下载里面还有更多模拟试题及历年考试真题,欢迎点击查阅。

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参考答案及解析

1、【答案】CE

【解析】监事会由职工代表出任的监事、股东大会选举的外部监事和其他监事组成,与商业银行的注册资本无关;高级管理层对董事会负责。

2、【答案】ABCDE

【解析】最常见的洗钱方式有:①借用金融机构;②藏身于保密天堂;③使用空壳公司;④利用现金密集行业;⑤伪造商业票据;⑥走私;⑦利用犯罪所得直接购置不动产和动产;③通过证券和保险业洗钱。

3、【答案】ABCD

【解析】授信业务包括:贷款、贷款承诺、承兑、贴现、贸易融资、保理、信用证、保函、透支、担保等表内外业务。

4、【答案】ABCDE

【解析】《中国人民银行法》第三十二条。

5、【答案】ACDE

【解析】中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心,依法履行下列职责:①接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告;②建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息;③按照规定向中国人民银行报告分析结果;④按照金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可能交易报告;⑤经中国人民银行批准,与境外有关机构交换信息、资料;⑥中国人民银行规定的其他职责。

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以上内容为2019年10月10日银行从业资格《法律法规》每日一练答案及解析部分,下方免费下载里面还有更多模拟试题及历年考试真题,欢迎点击查阅。

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