2020初级银行从业资格《法律法规》第十一章讲义：合规管理的相关概念

更新时间：2019-12-12 13:04:56 来源：环球网校

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【考点6】合规管理的相关概念

1、合规：指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

2、合规风险：指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

3、合规管理：合规风险管理的简称，是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。

4、合规管理的目标：通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

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