2020初级银行从业资格《法律法规》第十一章讲义：合规管理的重点内容

更新时间：2019-12-12 13:07:04 来源：环球网校

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【考点7】合规管理的重点内容

(一)建设强有力的合规文化

董事会和高级经理应确定合规的基调，确立全体员工主动合规，合规创造价值等合规理念

(二)建立有效的合规风险管理体系

董事会应当监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决

(三)建立有利于合规风险管理的基本制度

包括合规绩效的考核制度、合规问责制度、诚信举报制度

合规风险管理体系：

董事会：应当监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决

高级管理层：贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

合规管理部门：在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育

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