2020年银行从业资格《法律法规》第十五章银行基本法律法规易错考点整理

更新时间：2019-12-23 10:21:41 来源：环球网校

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第十五章：银行基本法律法规

1.国务院反洗钱行政主管部门：中国人民银行。

2.洗钱的常见方式：①借用金融机构②藏身于保密天堂③使用空壳公司④利用现金秘密行业⑤伪造商业票据⑥走私⑦利用犯罪所得直接购置不动产和动产⑧通过证券和保险业洗钱

3.秘密天堂特征：①有严格的银行保密法②有宽松的金融规则③由自由的公司法和严格的公司保密法

4.典型的秘密天堂：①瑞士②开曼③巴拿马④巴哈马⑤加勒比海⑥南太平洋的岛国

5.洗钱的是三个阶段：①处置阶段：最易被侦查到②配置阶段③融合阶段：“甩干”

6.商业银行的反洗钱义务：①健全反洗钱内部控制②建立客户身份识别制度③按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度④按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度⑤按照反洗钱预防

7.CBA的中文名称为中国银行业协会。

8.2007年10月1日第十届全国人大五次会议通过了《中华人民共和国物权法》。

9.2003年中国银监会成立。

10.上海银行间同业拆借与2007年正式运行

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