2020上半年初级银行从业资格《法律法规》知识点：内部控制治理

更新时间：2020-03-03 17:19:26 来源：环球网校

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摘要 2020年上半年初级银行从业资格备考拉开帷幕。环球网校小编发布“2020上半年初级银行从业资格《法律法规》知识点：内部控制治理”，供考生们参考学习。更多2020年银行从业资格考试相关信息请持续关注环球网校。

良好的治理结构是内部控制得以有效实施的前提。银行应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。

(1)董事会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系。

(2)监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。

(3)高级管理层负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

(4)银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

(5)内部审计部门履行内部控制的监督职能。

(6)各业务部门负责严格执行相关制度规定，发现内部控制存在的缺陷并组织落实整改。

根据历年银行报名规律，小编预测2020年上半年初级银行从业资格报名时间大概在3月份启动。从目前疫情防控角度来看，银行报名时间有可能会推迟。至于推迟到什么时间，大家可以订阅环球网校免费预约短信提醒来获取2020上半年初级银行从业资格报名时间，报名开始前将及时收到短信通知。

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