2020上半年初级银行从业资格《法律法规》知识点：合规管理

更新时间：2020-03-03 17:19:52 来源：环球网校

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摘要 2020年上半年初级银行从业资格备考拉开帷幕。环球网校小编发布“2020上半年初级银行从业资格《法律法规》知识点：合规管理”，供考生们参考学习。更多2020年银行从业资格考试相关信息请持续关注环球网校。

当前，银行业金融机构普遍实施风险为本的合规管理做法，并把合规管理作为银行业金融机构一项核心的风险管理活动。

合规风险管理的简称为合规管理，是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。合规管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

为提高合规风险管理的有效性，实行安全稳健运行，合规管理需要重点做好以下工作：

（1）建设强有力的合规文化；	形成良好的合规文化，这对于商业银行有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
（2）建立有效的合规风险管理体系；	商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系，包括以下基本要素：①合规政策；②合规管理部门的组织结构和资源；③合规风险管理计划；④合规风险识别和管理流程；⑤合规培训与教育制度。
（3）建立有利于合规风险管理的基本制度。	①建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念。②建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。③建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

根据历年银行报名规律，小编预测2020年上半年初级银行从业资格报名时间大概在3月份启动。从目前疫情防控角度来看，银行报名时间有可能会推迟。至于推迟到什么时间，大家可以订阅环球网校免费预约短信提醒来获取2020上半年初级银行从业资格报名时间，报名开始前将及时收到短信通知。

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