2012年银行个人理财辅导：相关法律法规(五)

更新时间：2012-03-15 09:36:40 来源：|0

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　　五、证券法$lesson$

　　1、概述

　　2、基本原则：

　　(1) 公开、公平、公正

　　(2)自愿有偿

　　(3)合法原则

　　(4)分业经营

　　(5)保护投资者合法权益

　　3、证券机构

　　(1)交易所

　　(2)证券公司转自环球网校edu24ol.com

　　例题：以下属于证券法基本原则的有()

　　A 公开、公平、公正原则 B 自愿、有偿、诚实信用的原则

　　C 合法原则 D 混业经营的原则 E 分业经营，分业管理的原则

　　例题：()是由国务院监督管理机构批准从事证券经纪业务的有限责任公司或股份有限公司。

　　A 综合类证券公司 B 经纪类证券公司转自环球网校edu24ol.com

　　C 证券交易服务机构 D 证券交易所

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