一级法规精讲讲义之企业资质等级许可制度
更新时间：2009-10-19 15:27:29
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1Z301042～1Z301043
lZ301042掌握企业资质等级许可制度
在我国，对从事建筑活动的建设工程企业一一建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，实行资质等级许可制度。
《建筑法》第13条规定：“从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。”
新设立的企业，应到工商行政管理部门登记注册手续并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。任何单位和个人不得涂改、伪造、出借、转让企业资质证书，不得非法扣押、没收资质证书。
一、建筑业企业资质
1．资质序列
根据《建筑业企业资质管理规定》(2001年4月18日建设部令第87号发布)，我国建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。这三类建筑业企业按照各自工程性质和技术特点，分别划分为若干资质类别。其中，施工总承包企业划分为12个类别，专业承包企业划分为60个类别，劳务分包企业划分为13个类别。各资质类别按照各自规定的条件划分为若干等级。例如：房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级、三级；地基与基础工程专业承包企业资质分为一级、二级、三级；木工作业分包企业资质分为一级、二级。
二、工程勘察、设计企业资质
1．工程勘察企业资质
工程勘察资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质、工程勘察劳务资质。
工程勘察综合资质只设甲级；工程勘察专业资质根据工程性质和技术特点设立类别和级别；工程勘察劳务资质不分级别。
取得工程勘察综合资质的企业，承接工程勘察业务范围不受限制；取得工程勘察专业资质的企业，可以承接同级别相应专业的工程勘察业务；取得工程勘察劳务资质的企业，可以承接岩土工程治理、工程钻探、凿井工程勘察劳务工作。
2．工程设计企业资质
工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专项资质。
工程设计综合资质只设甲级；工程设计行业资质和工程设计专项资质根据工程性质和技术特点设立类别和级别。
取得工程设计综合资质的企业，其承接工程设计业务范围不受限制；取得工程设计行业资质的企业，可以以承接同级别相应行业的工程设计业务；取得工程设计专项资质的企业，可以承接同级别相应专项工程设计业务。取得工程设计行业资质的企业，可以承接本行业范围同级别的相应专项程设计业务，不需再单独领取工程设计专项资质。
三、工程监理企业资质
根据《工程监理企业资质管理规定》(2001年8月29日建设部令第102号发布)，工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。
甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。
lZ301043掌握专业人员执业资格制度
《建筑法》第14条规定：“从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。”
二、目前我国主要的建筑业专业技术人员执业资格种类
在我国，对建筑业专业技术人员实行执业资格制度。我国目前在建筑业实行执业资格制度的专业技术人员包括：注册建筑师、注册结构工程师、注册监理工程师、注册造价工程师、注册咨询工程师、注册建造师等。
三、建筑业专业技术人员执业资格的共同点
这些不同岗位的执业资格存在许多共同点，这些共同点正是我国建筑业专业技术人员执业资格的核心内容。
1．均需要参加统一考试
2．均需要注册
3．均有各自的执业范围
4．均须接受继续教育
上面这些相同点是宏观范围上的相同点，它们还有许多微观范围的相同点，例如，不得同时应聘于两家不同的单位等。这些具体的相同点在相应的法规或者办法中都有详细的规定。
1Z301044
lZ30l044掌握工程发包制度
一、建设工程发包方式
建设工程的发包方式主要有两种：招标发包和直接发包。《建筑法》第19条规定：“建筑工程依法实行招标发包，对不适用于招标发包的可以直接发包。”
建设工程的招标发包，主要适用《招标投标法》及其有关规定。《招标投标法》第3条规定了必须进行招标的工程建设项目范围。
对于不适于招标发包可以直接发包的建设工程，承包人依然要符合资质的要求。
二、提倡实行工程总承包
《建筑法》第24条第1款规定，“提倡对建筑工程实行总承包”。建设工程的总承包方式按承包内容的不同，分为施工(或勘察、设计)总承包和工程总承包。其中，施工(或勘察、设计)总承包是我国常见且较为传统的工程承包方式，其主要特征是承包商仅承揽了施工(或勘查、设计)任务；而工程总承包，则是指“从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行(竣工验收)等实行全过程或若干阶段的承包”。《建筑法》第24条第2款规定，“建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位”。
工程总承包的具体方式、工作内容和责任等，由发包单位(业主)与工程总承包企业在合同中约定。我国目前提倡的工程总承包主要有如下方式：
1．设计采购施工EPC／交钥匙总承包
设计采购施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。
2．设计一施工总承包(D―B)
设计一施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。
根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，工程总承包还可采用设计一采购总承包(E―P)、采购一施工总承包(P―C)等方式。
三、禁止将建设工程肢解发包和指定采购
(一)禁止发包单位将建设工程肢解发包
根据《建设工程质量管理条例》第78条规定，“肢解发包”是指“建设单位将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位的行为”。建设单位（发包单位）将应当由一个承包单位整体承包的工程．肢解成若干部分分别发包给几个承包单位．容易导致以下弊端的产生：
1．支解发包可能导致发包人变相规避招标
2．肢解发包会不利于投资和进度目标的控制
3．肢解发包也会增加发包的成本
4．肢解发包增加了发包人管理的成本
由于肢解发包存在上述这些弊端，所以，《建筑法》第24条规定，“禁止将建筑工程肢解发包”，“不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位”。
(二)发包单位不得指定承包单位采购
《建筑法》第25条规定：“按照合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备由工程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位购人用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。”
对于承包单位依据合同约定有权采购的建筑材料、建筑构配件和设备，如果发包单位指定承包商采购，将构成违约，承包单位有权拒绝；如果由于发包单位指定的建筑材料、建筑构配件和设备不符合强制性标准造成建设工程质量缺陷的，发包单位应当承担过错责任。
1Z301045～1Z301046
1Z301045掌握工程承包制度
一、工程承包单位的资质等级许可制度
我国对工程承包单位(包括勘察、设计、施工单位)实行资质等级许可制度。《建筑法》第26条第1款规定：“承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。”《建筑法》第26条第2款对违反资质许可制度的行为作出如下规定：
(1)禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围承揽工程；
(2)禁止以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程；
(3)禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以以本企业名义承揽工程。
《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》第15条规定：“分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包，在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。”
二、联合承包
《建筑法》第27条规定：“大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。
两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级较低的单位的业务许可范围承揽工程。”
《招标投标法》及其相关规定对“联合体投标”问题作出了更具体规定，详见1Z301053掌握联合体投标。
三、禁止转包
转包与分包的主要区别在于分包是将一部分工程交由其他单位完成，而转包则是将所有工程全部交由其他单位完成。
《建筑法》第28条规定：“禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。”
lZ301042掌握企业资质等级许可制度
在我国，对从事建筑活动的建设工程企业一一建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，实行资质等级许可制度。
《建筑法》第13条规定：“从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。”
新设立的企业，应到工商行政管理部门登记注册手续并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。任何单位和个人不得涂改、伪造、出借、转让企业资质证书，不得非法扣押、没收资质证书。
一、建筑业企业资质
1．资质序列
根据《建筑业企业资质管理规定》(2001年4月18日建设部令第87号发布)，我国建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。这三类建筑业企业按照各自工程性质和技术特点，分别划分为若干资质类别。其中，施工总承包企业划分为12个类别，专业承包企业划分为60个类别，劳务分包企业划分为13个类别。各资质类别按照各自规定的条件划分为若干等级。例如：房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级、三级；地基与基础工程专业承包企业资质分为一级、二级、三级；木工作业分包企业资质分为一级、二级。
二、工程勘察、设计企业资质
1．工程勘察企业资质
工程勘察资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质、工程勘察劳务资质。
工程勘察综合资质只设甲级；工程勘察专业资质根据工程性质和技术特点设立类别和级别；工程勘察劳务资质不分级别。
取得工程勘察综合资质的企业，承接工程勘察业务范围不受限制；取得工程勘察专业资质的企业，可以承接同级别相应专业的工程勘察业务；取得工程勘察劳务资质的企业，可以承接岩土工程治理、工程钻探、凿井工程勘察劳务工作。
2．工程设计企业资质
工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专项资质。
工程设计综合资质只设甲级；工程设计行业资质和工程设计专项资质根据工程性质和技术特点设立类别和级别。
取得工程设计综合资质的企业，其承接工程设计业务范围不受限制；取得工程设计行业资质的企业，可以以承接同级别相应行业的工程设计业务；取得工程设计专项资质的企业，可以承接同级别相应专项工程设计业务。取得工程设计行业资质的企业，可以承接本行业范围同级别的相应专项程设计业务，不需再单独领取工程设计专项资质。
三、工程监理企业资质
根据《工程监理企业资质管理规定》(2001年8月29日建设部令第102号发布)，工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。
甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。
lZ301043掌握专业人员执业资格制度
《建筑法》第14条规定：“从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。”
二、目前我国主要的建筑业专业技术人员执业资格种类
在我国，对建筑业专业技术人员实行执业资格制度。我国目前在建筑业实行执业资格制度的专业技术人员包括：注册建筑师、注册结构工程师、注册监理工程师、注册造价工程师、注册咨询工程师、注册建造师等。
三、建筑业专业技术人员执业资格的共同点
这些不同岗位的执业资格存在许多共同点，这些共同点正是我国建筑业专业技术人员执业资格的核心内容。
1．均需要参加统一考试
2．均需要注册
3．均有各自的执业范围
4．均须接受继续教育
上面这些相同点是宏观范围上的相同点，它们还有许多微观范围的相同点，例如，不得同时应聘于两家不同的单位等。这些具体的相同点在相应的法规或者办法中都有详细的规定。
1Z301044
lZ30l044掌握工程发包制度
一、建设工程发包方式
建设工程的发包方式主要有两种：招标发包和直接发包。《建筑法》第19条规定：“建筑工程依法实行招标发包，对不适用于招标发包的可以直接发包。”
建设工程的招标发包，主要适用《招标投标法》及其有关规定。《招标投标法》第3条规定了必须进行招标的工程建设项目范围。
对于不适于招标发包可以直接发包的建设工程，承包人依然要符合资质的要求。
二、提倡实行工程总承包
《建筑法》第24条第1款规定，“提倡对建筑工程实行总承包”。建设工程的总承包方式按承包内容的不同，分为施工(或勘察、设计)总承包和工程总承包。其中，施工(或勘察、设计)总承包是我国常见且较为传统的工程承包方式，其主要特征是承包商仅承揽了施工(或勘查、设计)任务；而工程总承包，则是指“从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行(竣工验收)等实行全过程或若干阶段的承包”。《建筑法》第24条第2款规定，“建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位”。
工程总承包的具体方式、工作内容和责任等，由发包单位(业主)与工程总承包企业在合同中约定。我国目前提倡的工程总承包主要有如下方式：
1．设计采购施工EPC／交钥匙总承包
设计采购施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。
2．设计一施工总承包(D―B)
设计一施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。
根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，工程总承包还可采用设计一采购总承包(E―P)、采购一施工总承包(P―C)等方式。
三、禁止将建设工程肢解发包和指定采购
(一)禁止发包单位将建设工程肢解发包
根据《建设工程质量管理条例》第78条规定，“肢解发包”是指“建设单位将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位的行为”。建设单位（发包单位）将应当由一个承包单位整体承包的工程．肢解成若干部分分别发包给几个承包单位．容易导致以下弊端的产生：
1．支解发包可能导致发包人变相规避招标
2．肢解发包会不利于投资和进度目标的控制
3．肢解发包也会增加发包的成本
4．肢解发包增加了发包人管理的成本
由于肢解发包存在上述这些弊端，所以，《建筑法》第24条规定，“禁止将建筑工程肢解发包”，“不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位”。
(二)发包单位不得指定承包单位采购
《建筑法》第25条规定：“按照合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备由工程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位购人用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。”
对于承包单位依据合同约定有权采购的建筑材料、建筑构配件和设备，如果发包单位指定承包商采购，将构成违约，承包单位有权拒绝；如果由于发包单位指定的建筑材料、建筑构配件和设备不符合强制性标准造成建设工程质量缺陷的，发包单位应当承担过错责任。
1Z301045～1Z301046
1Z301045掌握工程承包制度
一、工程承包单位的资质等级许可制度
我国对工程承包单位(包括勘察、设计、施工单位)实行资质等级许可制度。《建筑法》第26条第1款规定：“承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。”《建筑法》第26条第2款对违反资质许可制度的行为作出如下规定：
(1)禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围承揽工程；
(2)禁止以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程；
(3)禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以以本企业名义承揽工程。
《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》第15条规定：“分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包，在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。”
二、联合承包
《建筑法》第27条规定：“大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。
两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级较低的单位的业务许可范围承揽工程。”
《招标投标法》及其相关规定对“联合体投标”问题作出了更具体规定，详见1Z301053掌握联合体投标。
三、禁止转包
转包与分包的主要区别在于分包是将一部分工程交由其他单位完成，而转包则是将所有工程全部交由其他单位完成。
《建筑法》第28条规定：“禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。”
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