2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》预习试卷

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》预习试卷”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的重要模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》预习试卷的具体内容如下：

　　1[单选题] 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（

　　）的方式。

　　收藏本题

　　A.信贷

　　B.储蓄

　　C.股票

　　D.信托

　　2[单选题] 我国通常把金融机构发行的债券定义为（

　　）。

　　A.公司证券

　　B.金融债券

　　C.公司股票

　　D.公司基金

　　3[单选题] 股东需要为下列中的（

　　）支付所得税。

　　A.增发新股

　　B.现金股利

　　C.股票合并

　　D.股份回购

　　4[单选题] 下列关于国际债券的说法中，正确的是（

　　）。

　　A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

　　B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

　　C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

　　D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

　　5[单选题] 可交换债券与可转换债券的相同之处是（

　　）。

　　A.发行主体和偿债主体

　　B.适用的法规

　　C.发行要素相似

　　D.所换股份的来源

　　6[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（

　　）。

　　A.集中管理

　　B.第三方存管

　　C.有效控制

　　D.统一存管

　　7[单选题] 预先披露的招股说明书申报稿不能含有（

　　）内容。

　　A.价格信息

　　B.发行人基本情况

　　C.经营情况

　　D.公司治理结构

　　8[单选题] 金融市场被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这体现的金融市场的功能是（

　　）。

　　A.调节功能

　　B.配置功能

　　C.聚敛功

　　D.反映功能

　　9[单选题] 我国的（

　　）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A.商业银行次级债券

　　B.混合资本债券

　　C.金融债券

　　D.银行股票

　　10[单选题] 由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（

　　）。

　　A.场内交易市场

　　B.柜台交易市场

　　C.场外交易市场

　　D.店头交易市场

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　　11[单选题] ．下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（

　　）。

　　A.股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元

　　B.所筹资金用途符合国家产业政策

　　C.最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息

　　D.最近3年没有重大违法违规行为

　　12[单选题] 我国证券公司的设立实行（

　　）。

　　A.报备制

　　B.审批制

　　C.注册制

　　D.备案制

　　13[单选题] 信托市场的主体是（

　　）。

　　A.信托投资活动

　　B.信托产品

　　C.信托当事人

　　D.信托关系人

　　14[单选题] 由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且（

　　）。

　　A.流动性高

　　B.交易安全

　　C.灵活性高

　　D.收益性高

　　15[单选题] 一般来讲，政府债券与公司债券相比，（

　　）。

　　A.公司债券风险大，收益低

　　B.公司债券风险小，收益高

　　C.政府债券风险大，收益高

　　D.政府债券风险小，收益稳定

　　16[单选题] 下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（

　　）。

　　A.两者均不包含

　　B.两者都包含

　　C.前者不包含，后者包含

　　D.前者包含，后者不包含

　　17[单选题] 目前我国金融市场实行的经营体制是（

　　）。

　　A.分业经营、分业管理

　　B.分业经营、混业管理

　　C.混业经营、分业管理

　　D.混业经营、混业管理

　　18[单选题] 由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有（

　　）。

　　A.隐蔽性

　　B.扩散性

　　C.不确定性

　　D.周期性

　　19[单选题] （

　　）是金融衍生工具产生的最基本原因。

　　A.20世纪80年代以来的金融自由化

　　B.金融机构的利润驱动

　　C.新技术革命

　　D.避险

　　20[单选题] 金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为（

　　）。

　　A.存款准备金

　　B.基础货币

　　C.法定盈余公积

　　D.任意盈余公积金

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