2017年证券从业《证券发行与承销》模拟多选题

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年证券从业《证券发行与承销》模拟多选题”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年证券从业《证券发行与承销》模拟多选题的具体内容如下：

　　二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

　　1.以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有(　　)。

　　A.发行人及其承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最高申购量

　　B.主承销商应当采取措施杜绝高报不买和低报高买

　　C.发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最低申购量

　　D.新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性

　　2.在运用可比公司定价法时，可以采用比率指标进行比较，这些比率指标包括(　　)等。

　　A.流动比率

　　B.企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率

　　C.市盈率

　　D.市净率

　　3.首次公开发行股票询价对象一般包括(　　)。

　　A.证券公司

　　B.财务公司

　　C.信托投资公司

　　D.主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者

　　4.机构投资者作为询价对象，应符合以下(　　)条件。

　　A.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年

　　B.财务公司成立2年以上。注册资本不低于3亿元

　　C.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

　　D.证券公司经批准可以经营经纪业务

　　5.首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的(　　)。

　　A.认购者名单

　　B.认购时间

　　C.认购地点

　　D.认购办法

　　6.下列关于向战略投资者配售股票的表述，正确的有(　　)。

　　A.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案

　　B.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价

　　C.战略投资者应承诺获得本次配售持有期限自本次公开发行的股票上市之日起计算不少于12个月

　　D.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准

　　7.首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过申购平台及登记结算平台完成(　　)。

　　A.累计投标询价

　　B.资金代收付

　　C.初步询价

　　D.股份初始登记

　　8.上网发行资金申购的流程包括(　　)。

　　A.投资者申购

　　B.资金冻结，验资及配号

　　C.摇号抽签，中签处理

　　D.资金解冻

　　9.下列有关超额配售选择权的表述中，正确的有(　　)。

　　A.中国证监会依法对主承销商行使超额配售选择权进行监督管理

　　B.超额配售选择权这种发行方式既可用于上市公司增发新股，也可用于首次公开发行

　　C.在股票上市之日起60日内，主承销商有权要求增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者

　　D.主承销商应当保证仅对参与本次发行申购且与本次发行无特殊利益关系的投资者延期交付股份

　　10.主承销商应当在中国证监会指定报刊上披露的超额配售选择权行使情况包括(　　)。

　　A.发行人本次发行股份总量

　　B.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

　　C.发行人本次筹资总金额

　　D.行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使，应当说明原因

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　　11.首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括(　　)。

　　A.网站名称

　　B.推介活动出席人员

　　C.推介活动时间

　　D.招股说明书摘要

　　12.目前股票在上海证券交易所上市的条件不包括(　　)。

　　A.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

　　B.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　C.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　D.股票经中国证监会核准已公开发行

　　13.申请首次公开发行的股票上市时，发行人的控股和实际控制人应当承诺自股票上市之日起36个月内(　　)。

　　A.不转让其持有公开发行前已发行的股份

　　B.不通过二级市场增持该公司流通股

　　C.不由上市公司回购其持有的公开发行前发行的股份

　　D.不通过协议转让方式增持法人股

　　14.保荐机构推荐股票上市时，应当向证券交易所提交的文件包括(　　)。

　　A.保荐协议

　　B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会登记并列人保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

　　C.上市保荐书

　　D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书

　　15.上市保荐书的内容包括(　　)。

　　A.发行股票的公司概况

　　B.申请上市的股票发行情况

　　C.保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形说明

　　D.对公司持续督导期间的工作安排

　　16.中小企业板是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个(　　)的板块。

　　A.指数独立

　　B.代码独立

　　C.监察独立

　　D.运行独立

　　17.关于中小企业板块，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整

　　B.深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期间一致

　　C.上市公司或其实际控制人受到巾国证监会公开批评、深圳证券交易所将要求保荐代表人(如有)参加致歉活动

　　D.公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间

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