2017证券从业《法律法规》考前强化模拟试卷

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　　选择题

　　1[单选题] 上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自(　)起立即作出报告和公告。

　　A.知悉之日

　　B.实际控制人未履行报告、公告之日

　　C.股东未履行报告、公告之日

　　D.知悉15日后

　　参考答案：A

　　参考解析：上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。

　　2[单选题] 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由(　)盖章。

　　A.公司

　　B.全体董事

　　C.公司登记机关

　　D.工商行政管理局

　　参考答案：A

　　参考解析：有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由公司盖章。

　　3[单选题] 公司法定公积金累计额为公司注册资本的(　)以上的，可以不再提取。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　参考答案：B

　　参考解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

　　4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(　)经营，履行对客户的诚信义务。

　　A.审慎

　　B.诚信

　　C.依法

　　D.独立

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第2条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

　　5[单选题] 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后(　)内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　参考答案：A

　　参考解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

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　　6[单选题] 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(　)证券账户。

　　A.一级

　　B.二级

　　C.三级

　　D.初始

　　参考答案：B

　　参考解析：客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

　　7[单选题] 证券交易所要求会员(　)编制库存证券报表。

　　A.按日

　　B.按月

　　C.按季

　　D.按旬

　　参考答案：B

　　参考解析：证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

　　8[单选题] 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处(　)万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;5

　　D.3;10

　　参考答案：D

　　参考解析：对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。

　　9[单选题] 自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的(　)。

　　A.原证券账户结算证明

　　B.原资金账户结算证明

　　C.原资金账户冻结证明

　　D.原证券账户冻结证明

　　参考答案：D

　　参考解析：补办新号码上海证券账户卡时，应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。

　　10[单选题] 协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的(　)，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：B

　　参考解析：收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。

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