2017证券从业资格《基础知识》第四章判断试题

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　　第四章　证券投资基金

　　三、判断题

　　1.成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是《证券投资基金管理暂行办法》( )。

　　2.基金反映的是信托关系，但公司基金除外( )。

　　3.封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖( )。

　　4.ETF使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象( )。

　　5.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系( )。

　　6.封闭式基金的价格除取决于基金份额资产净值外，还受到时常供求状况、经济形势、政治环境等多种因素影响，所以其价格与资产净值常发生偏离( )。

　　7.巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险( )。

　　8.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )

　　9.封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。( )

　　10.基金是间接投资工具。( )

　　11.基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。( )

　　12.基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。( )

　　13.固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。( )

　　14.一般股票基金较专门化股票基金风险较大。( )

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　　16.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人资本( )。

　　17.按投资标的划分，证券投资基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等( )。

　　18.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响( )。

　　19.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，不具有独立法人地位( )。

　　20.基金资产净值=基金资产总值+基金负债( )。

　　21.封闭式基金的收入分配每年不得少于两次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%( )

　　22.2007年11月中国证监会基金部发布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。()

　　23.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )

　　24.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。( )

　　25.封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。( )

　　26.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。( )

　　27.开放式基金的价格常与资产净值常发生偏离。( )

　　28.按照股票基金的分散化程度。可以分为一般股票基金和专门化股票基金。( )

　　29.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。　( )

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