2017证券从业资格《基础知识》第五章多选试题

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　　第五章　金融衍生工具

　　二、多项选择题

　　1.关于金融期权和金融期货，下列叙述正确的是( )。

　　A.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

　　B.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

　　C.金融期货交易双方都无权违约、也无权要求提前交割或推迟交割，而只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割

　　D.期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务

　　2.从保值角度看，金融期货的效果比金融期权更为( )。

　　A.有效 B.昂贵 C.便宜 D.失效

　　3.金融期货与金融期权的区别包括( )。

　　A.基础资产不同B.交易者权利与义务的对称性不同

　　C.现金流转不同D.盈亏特点不同

　　4.利率期权合约通常以( )为基础资产。

　　A.欧洲美元债券B.大面额可转让存单C.政府中长期债券D.政府短期债券

　　5.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在( )。

　　A.交易的监管程度不同B.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

　　C.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同D.交易场所和交易组织形式不同

　　6.股权式衍生工具的种类有( )。

　　A.股票指数期权B.股票期货C.股票期权D.股票指数期货

　　7.利率期货品种主要包括( )。

　　A.股票组合的期货B.债券期货C.主要参考利率期货D.单只股票期货

　　8.金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系可以表达为( )

　　A.线性关系B.非线性关系C.分段函数D.以上都不对

　　9.( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

　　A.金融互换 B.金融期货C.金融远期合约 D.金融期权

　　10.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以表现为( )。

　　A.简单的线性关系B.非线性关系C.分段函数D.级数关系

　　11.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )

　　A.金融远期合约B.金融期货和金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具

　　12.比较金融现货交易和金融期货交易正确的是( )。

　　A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约;

　　B.金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值;

　　C.金融现货的交易价格是实时的成交价;而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期

　　D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

　　13.上海、深圳交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对( )等做出要求。

　　A.标的股票的流通股份市值B.标的股票交易的活跃性

　　C.权证存量及存续期限D.权证持有人数量

　　14.金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括( )。

　　A.投机功能 B.套期保值功能C.价格发现功能 D.套利功能

　　15.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。

　　A.金融远期合约B.金融期货C.金融互换和结构化衍生工具D.金融期权

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　　16.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。

　　A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险

　　B.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

　　C.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具盼发展

　　D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

　　17.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为( )。

　　A.股权类期权B.利率期权C.货币期权D.金融期货合约期权

　　18.2005年，CME推出了( )。

　　A.以美元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易

　　B.以日元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易

　　C.以欧元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易

　　D.以人民币报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易

　　19.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。

　　A.债权类资产的远期合约 B.股权类资产的远期合约

　　C.远期利率协议 D.远期汇率协议

　　20.可转换债券的主要类型包括( )。

　　A.可转换优先股票 B.可转换债券C.可转换普通股票 D.可转换基金

　　21.关于金融衍生工具的基本特征叙述正确的是( )。

　　A.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格 (数值)的预测和判断的准确程度

　　B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

　　C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

　　D.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出题目

　　22.下列哪些可以作为金融衍生工具基础的变量?( )

　　A.利率B.各种价格指数C.天气指数D.温度指数

　　23.股权类产品的衍生工具主要包括( )。

　　A.股票期货 B.股票期权 C.股票指数期货 D.股票指数期权

　　24.上海和深圳证券交易所对权证的发行、上市和交易进行了具体规定。权证发行上市时，发行人提供履约担保( )。

　　A.不需要履约担保

　　B.必须通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保;

　　C.必须提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人;

　　D.不需要提供连带责任保证人

　　25.可转换债券具有下列特征( )。

　　A.可转换债券是一种附有转股权的债券; B.可转换债券是一种附有转债权的证券;

　　C.投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;

　　D.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。

　　26.资产证券化的好处有( )。

　　A.将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.便于投资者进行投资

　　C.改变发起人的资产结构，改善资产质量 D.加快发起人的资金周转

　　27.离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有哪些( )。

　　A.二者行权方式不同B.权利内容不同C.价格不同D.权利载体不同

　　28.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。

　　A.存券银行B.托管银行C.证券中介公司D.中央存托公司

　　29.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证包括( )。

　　A特殊担保存托凭证B.一般担保存托凭证C无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证

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