2017证券从业资格《基础知识》第六章单选试题

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　　第六章　证券市场运行

　　一、单项选择题

　　1.将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是( )。

　　A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同

　　2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有( )。

　　A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小

　　B.收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬

　　C.风险越大，收益就一定越高 D.收益和风险是证券投资的核心问题

　　3.不属于恒生流通精选指数系列的是( )。

　　A.恒生中国内地25 B.恒生25 C.恒生100 D.恒生中国香港50

　　4.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为( )。

　　A.红利 B.股票股息 C.资本利得 D.资本增值收益

　　5.关于中小企业板指数描述错误的是( )。

　　A.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点

　　B.中小企业板指数属于综合指数类C.中小板指数以最新自由流通股本数为权重

　　D.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

　　6.下列不属于证券中介机构的是( )。

　　A.律师事务所 B.证券信用评级机构C.证券业协会 D.会计师事务所

　　7.上证国债指数的样本是( )。

　　A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

　　B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

　　C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债

　　D在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债

　　8.道—琼斯公正市价指数，以( )种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。

　　A.300 B.700 C.500 D.600

　　9.债券投资的主要风险是( )。

　　A.利率风险 B.税收风险 C.政策风险 D.信用风险

　　10.我国《公司法》规定，股票采用( )或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

　　A.合同形式 B.纸面形式 C.电子形式 D.证书形式

　　11.固定收益证券的主要风险是( )。

　　A.信用风险 B.财务风险 C.利率风险 D.政策风险

　　12.政府债券的主要风险是( )

　　A.信用风险 B.购买力风险 C.利率风险 D.经济周期波动风险

　　13.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响( )。

　　A.更大 B.一样 C.更小 D.不一样

　　14.某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为( )。

　　A.0 B.5% C.10% D.15%

　　15.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是( )。

　　A.信用风险 B.利率风险 C.财务风险 D.政策风险

　　16.证券发行市场的作用不包括( )。

　　A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.为资金供应者提供投资的机会

　　C.实现投资向储蓄转化 D.形成资金流动的收益导向机制

　　17.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。下面属于招标标的分类的是( )。

　　A.价格招标 B.数量招标 C.美式招标 D.荷兰式招标

　　18.监察系统的日常监控不包括( )。

　　A.行情监控 B.交易监控 C.证券监控 D.资金来源监控

　　19.场外交易市场的特征不包括( )。

　　A.场外交易市场是一个集中的有形市场B.场外交易市场的组织方式采取市商制

　　C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

　　D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场

　　20.下面属于中证指数公司编制的主要指数有( )。

　　A.中证流通指数 B.上证180指数 C.A股指数 D.B股指数

　　21.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守( )原则。

　　A.自愿、有偿、诚实信用 B.公平、公正、公开

　　C.稳定、公开、高效 D.真实、准确、完整

　　22.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有( )资格的( )机构担任。

　　A.保荐，保荐人 B.保证，保证人C.公证，公证人 D.中介，中间人

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　　23.中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。

　　A.风险自负的营利性 B.不以营利为目的 C.交易所管理 D.由政府部管理

　　24.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券( )。

　　A.直销方式 B.代销方式C.承销方式 D.分销方式

　　25.不属于证券交易所的职能的是( )。

　　A.组织、监督证券交易B.制定证券交易所的业务规则

　　C.接受上市申请、安排证券上市D.以上都是

　　26.关于债券发行的定价方式，描述错误的是( )。

　　A.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

　　B.一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

　　C.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

　　D.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

　　27.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

　　A.60% B.40% C.70% D.50%

　　28.不属于我国债券指数类型的有( )。

　　A.中国债券指数 B.上证国债指数C.上证红利指数 D.上证企业债券指数

　　29.发行人推销证券的方法不包括( )。

　　A.包销B.代销C.自销D.招标发行

　　30.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。

　　A.财产股息B.股票股息C.建业股息D.负债股息

　　31.根据标的物不同，招标发行可分为( )。

　　A.价格招标、收益率招标和缴款期招标 B.价格招标，单一价格中标和多种价格中标

　　C.单一价格中标和多种价格中标D.荷兰式招标和美式招标

　　32.为规避利率风险而产生的是( ).

　　A.利率期货B.外汇期货C.市场利率期货D.固定利率期货

　　33.关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是( )。

　　A.封闭市场信息，维护证券市场的稳定B.制定证券交易所的业务规则

　　C.对上市公司进行监管D.提供证券交易的场所和设施

　　34.债券面临的利率风险由价格变动风险和( )两方面组成。

　　A.利率变动风险 B.息票利率风险C.政策变动风险 D.信用等级风险

　　35.发行人向投资者出售证券的市场是( )。

　　A.证券发行市场 B.证券交易市场C.二级市场 D.次级市场

　　36.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是( )。

　　A.证券中介机构 B.证券投资者C.证券发行人 D.证券交易所

　　37.在核准制下，发行申请需要由( )推荐。

　　A.证券交易所 B.保荐人C.证券公司 D.证券业协会

　　38.在核准制下，发行申请需要由( )审核。

　　A.证券交易所 B.证券业协会 C.发行审核委员会 D.证监会

　　39.公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是( )。

　　A.经营风险 B.信用风险C.财务风险 D.利率风险

　　40.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，可以向战略投资者配售股票的，首次公开发行股票数量须为( )。

　　A.1亿股以上 B.2亿股票以上C.3亿股票以上 D.4亿股票以上

　　41.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.6个月 B.9个月 C.12个月 D.3年

　　42.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.1个月

　　43.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。

　　A.1000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.10000万元

　　44.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是( )。

　　A.包销 B.全额包销 C.余额包销 D.代销

　　45.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是( )。

　　A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司B.中国证监会

　　C.证券交易所D.个人投资者

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