2017证券从业《金融市场基础知识》易错题

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017证券从业《金融市场基础知识》易错题”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关行业动态，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017证券从业《金融市场基础知识》易错题的具体内容如下：

　　1[多选题] 恒生中国内地指数包括(　　)。

　　A.恒生中国企业指数

　　B.恒生中资企业指数

　　C.恒生中国内地流通指数

　　D.恒生中国内地25

　　参考答案：A,B

　　参考解析：恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)构成了恒生中国内地指数。而恒生中国内地指数属于恒生综合指数系列。C项的恒生中国内地流通指数和D项的恒生中国内地25分别属于恒生流通综合指数系列和恒生流通精选指数系列。

　　2[多选题] 债券发行人在确定债券利率时，需要考虑的问题有(　　)。

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.筹资者的资信

　　C.债券期限长短

　　D.债务人的资金使用方向

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：D项属于发行人在确定债券期限时需要考虑的因素。

　　3[多选题] 目前，我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括(　　)。

　　A.股票

　　B.可转换债券

　　C.剩余期限超过365天低于397天的债券

　　D.信用等级在AAA级以下的企业债券

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：货币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票。(2)可转换债券。(3)剩余期限超过397天的债券。(4)信用等级在AAA级以下的企业债券。(5)国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。(6)流通受限的证券。(7)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

　　4[多选题] LOF与ETF的不同之处在于，LOF(　　)。

　　A.不一定采用指数基金模式

　　B.用现金进行申购和赎回

　　C.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

　　D.不是主动管理型基金

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金;同时，申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。1OF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使1OF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。

　　5[多选题] 关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等

　　B.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等

　　C.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费

　　D.收取销售服务费的基金通常不再收取申购费

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析：基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。而开户费、银行汇划手续费属于基金运作费。故A项错误。

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　　6[多选题] 下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有(　　)。

　　A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

　　B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念

　　C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品

　　D.基础金融产品不能是金融衍生工具

　　参考答案：A,D

　　参考解析：A项，金融衍生产品的价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品;D项，基础金融产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等).也包括金融衍生工具。

　　7[多选题] 全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以(　　)等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。

　　A.全球的风险管理成就

　　B.全面的风险管理范围

　　C.全新的风险管理方法

　　D.全员的风险管理文化

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以全球的风险管理成就、全程的风险管理过程、全新的风险管理方法、全员的风险管理文化、全额的风险管理计量等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。

　　8[多选题] 金融市场联系的两端分别是(　　)。

　　A.政府

　　B.投资者

　　C.储蓄者

　　D.金融机构

　　参考答案：B,C

　　参考解析：金融市场一边连着储蓄者，另一边连着投资者。

　　9[多选题] 货币政策中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有(　　)。

　　A.长期利率

　　B.短期利率

　　C.基础货币

　　D.货币供应量

　　参考答案：A,D

　　参考解析：货币政策中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，也是实施货币政策的关键步骤。可以作为中介目标的金融指标主要有长期利率、货币供应量和贷款量。B、C项属于各国中央银行通常采用的操作目标。

　　10[多选题] 证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥着的作用包括(　　)。

　　A.资源分配

　　B.促进众多公司以重组方式发展壮大

　　C.提供投资工具

　　D.为投资者提供无差异的投资选择

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：中国证券业至少发挥着四个重要作用：(1)通过为企业发展筹集巨额资金进行资源分配。(2)促进众多公司以重组方式发展壮大。绝大多数上市公司已成为行业的领头羊，而且，这些公司在公司治理水平、风险控制能力和企业文化建设等方面都有了极大提高。(3)提供了不同的投资工具.有助于金融服务业的发展。经过近20年的发展，投资产品的数量和种类成倍增长，为投资者提供了差别化的投资选择。同时，证券业的发展对银行业的改革、增加金融基础设施建设和加强服务都有促进作用。(4)随着日益加强的国际合作和对外开放，证券业为外资在中国的投资提供了一个新渠道。

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