2017年证券从业资格《基础知识》第四章多选题

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　　第四章　证券投资基金

　　多项选择题

　　1.契约型与公司型基金的不同点主要表现在( )。

　　A.法律依据B.设立目的C.当事人角色D.组织形态

　　2.对证券投资基金的特点，认识正确的是( )。

　　A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作

　　B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用

　　C.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点

　　D.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

　　3.申请取得基金托管资格，应当经( )核准。

　　A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所

　　C.国务院银行业监督管理机构D.基金管理协会

　　4.证券投资基金投资存在的风险主要有( )。

　　A.市场风险B.管理风险C.技术风险D.巨额赎回风险

　　5.对基金管理人的概念理解不正确的是( )。

　　A.由依法设立的基金管理公司担任

　　B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位

　　C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

　　D.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

　　6.下列关于ETF(交易所交易基金)的说法中，正确的有( )。

　　A.申购时用一揽子股票进行申购B.可以在二级市场进行交易

　　C.赎回时用一揽子股票进行赎回D.赎回时用现金进行赎回

　　7.按照我国《基金法》规定，下列哪些事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。( )

　　A.更换基金管理人、基金托管人B.提前终止基金合同

　　C.转换基金运作方式D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　8.基金与股票的重要区别在于( )。

　　A.投资数量不同B.风险水平不同C.反映的关系不同D.所筹资金的投向不同

　　9.我国的基金产品除股票型基金外，纷纷问世的基金还包括( )。

　　A.债券基金 B.货币市场基金C.保本基金 D.指数基金

　　10.公司型基金的特点有( )。

　　A.基金的设立程序类似于一般股份公司B.基金本身为独立的法人机构

　　C.委托基金管理公司作为专业的财务顾问，或管理人来经营、管理基金资产

　　D.基金资产归基金所有

　　11.货币市场基金的投资对象包括( )。

　　A.银行中长期存款B.银行短期存款、国库券

　　C.公司短期存款D.银行承兑票据及商业票据

　　12.基金管理人应履行的职责包括( )。

　　A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

　　C.进行基金会计核算并编制基金会计报告

　　D.计算并公告基金资产净值，确定基金份额赎回、申购的价格

　　13.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。

　　A.场外股票基金B.场内股票基金C.一般股票基金D.专门化股票基金

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　　14.证券投资基金份额持有人享有基金的( )。

　　A.收益权B.表决权C.信息知情权D.经营管理权

　　15.基金收益主要来源于( )。

　　A.资本利得B.利息C.红利D.股息

　　16.证券投资基金与股票、债券的区别有( )。

　　A.反映的经济关系不同B.所筹集资金的投向不同

　　C.风险水平不同D.市场规律不同

　　17.契约型基金的当事人有( )。

　　A.托管人B.管理人C.证券公司D.投资者

　　18.影响封闭式基金价格的因素有( )。

　　A.市场供求情况B.经济形势C.政治环境D.基金份额资产净值

　　19.对基金份额持有人大会认识正确的是( )。

　　A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

　　B.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

　　C.由基金管理人召集

　　D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

　　20.以下关于虚拟资本的描述正确的是( )。

　　A.虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用

　　B.是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用

　　C.有价证券是虚拟资本的一种形式

　　D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格

　　21.以下关于证券投资基金的定义叙述正确的是( )。

　　A.通过公开发售基金份额募集资金B.由基金托管人托管

　　C.由基金管理人管理和运用资金

　　D.为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式

　　22.下面关于股票、基金和债券说法正确的是( )。

　　A.基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

　　B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业

　　C.基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构需要

　　D.债券的收益率直接取决于债券利率，而债券一般是事先确定的，投资风险较小

　　23.国债基金的收益率会受到市场利率的影响，当市场( )。

　　A.利率下调时，其收益率会下降B.利率上调时，其收益率会下降

　　C.利率下调时，其收益率会上升D.利率上调时，其收益率会上升

　　24.关于收入型基金描述正确的是( )。

　　A.主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

　　B.资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

　　C.固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股

　　D.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响

　　25.下面关于基金托管费描述正确的是( )。

　　A.基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用.

　　B.托管费按基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累积，按月支付给托管人

　　C.我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费

　　D.开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%

　　26.货币市场基金不得投资的金融工具有( )。

　　A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397的债券D.流通受限的证券

　　27.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下的规定有( )。

　　A.货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券

　　B.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期

　　C.基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易

　　D.基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券

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