2017年证券从业资格《基础知识》第六章多选题

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　　第六章　证券市场运行

　　多项选择题

　　1.证券发行制度包括( )。

　　A.登记制 B.核准制 C.注册制 D.审批制

　　2.证券交易所的职能包括( )。

　　A.组织、监督证券交易B.制定证券交易所的业务规则

　　C.接受上市申请、安排证券上市D.提供证券交易的场所和设施

　　3.证券交易所的特征有( )。

　　A.有固定的交易所和交易时间B.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

　　D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　4.关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是( )。

　　A.公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易

　　B.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易

　　C.公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易

　　D.公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易

　　5.属于证券交易所职能的有( )。

　　A.组织、监督证券交易 B.制定证券交易所的业务规则

　　C.接受上市申请、安排证券上市 D.以上都不是

　　6.我国的债券指数包括( )。

　　A.中国债券指数B.上证国债指数C.上证红利指数D.上证企业债券指数

　　8.公司申请公司债券上市交易，应当符合( )条件。

　　A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司债券的期限为3年以上

　　9.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本( )以上的，可以不再提取。

　　A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%

　　10.根据标的物不同，招标发行包括( )

　　A.美式招标B.收益率招标C.价格招标D.缴款期招标

　　11.关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是( )

　　A.证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约

　　B.证券发行市场是证券交易市场的基础和前提

　　C.证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件

　　D.证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

　　12.债券的发行方式有( )。

　　A.定向发行 B.不定向发行 C.承销包销 D.招标发行

　　13.包销可以分为( )。

　　A.定额包销 B.全额包销 C.余额包销 D.净额包销

　　14.股票发行的定价方式可以采取( )。

　　A.协商定价方式 B.一般询价方式 C.累计投标询价方式 D.上网竞价方式

　　15.证券交易所的特征包括( )。

　　A.有固定的交易场所和交易时间

　　B.参加交易者为备选会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

　　C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

　　16.证券监管部门或证券交易所可对上市股票做出的处理包括( )。

　　A.特别处理 B.退市风险警示 C.暂停上市 D.终止上市

　　17.监察系统的日常监控包括( )。

　　A.行情监控 B.交易监控 C.证券监控 D.资金监控

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　　18.中小企业板块总体设计的“四个独立”是指( )。

　　A.运行独立 B.监察独立 C.代码独立 D.指数独立

　　19.目前，在代办股份转让系统挂牌的公司包括( )。

　　A.原STAQ、NET系统挂牌公司B.沪、深证券交易所退市公司

　　C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司

　　20.中证指数公司编制的主要指数有( )。

　　A.中证流通指数 B.沪深300指数 C.A股指数 D.B股指数

　　21.根据产品形态，金融衍生工具可分为( )和( )两种。

　　A.独立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.独立金融合约D.非衍生合同

　　23.我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并经过国务院证券监督管理机构批准。

　　A.发行规则 B.上市规则C.交易规则 D.会员管理规则

　　24.恒生流通精选指数系列包括( )。

　　A.恒生中国香港25 B.恒生50 C.恒生100 D.恒生中国内地25

　　25.下列说法中，正确的是( )。

　　A.承购包销又称私募发行

　　B.承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

　　C.招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

　　D.定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行

　　26.股息的分配可以采用( )。

　　A.现金的形式 B.股票的形式

　　C.债券或应付票据等负债的形式 D.现金以外的其他财产的形式

　　27.利率影响证券价格方式包括( )。

　　A.改变资金流向B.影响公司的盈利C.影响股息分配D.影响股东决策

　　28.证券发行市场，由( )组成。

　　A.证券中介机构B.信托投资公司C.证券投资者D.证券发行人

　　29.公司的公积金来源有( )。

　　A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分

　　B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金

　　C.股东大会决议后提取的任意公积金 D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

　　32.根据我国《证券法》和《公司法》规定，股票发行价格可以( )。

　　A.等于票面金额B.超过票面金额C.低于票面金额D.任意选定

　　33.以下哪几项是证券交易所的职能( )。

　　A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则

　　C.决定每日开盘价D.管理和公布市场信息

　　34.对上证综合指数表述错误的选项是( )。

　　A.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

　　B.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按简单平均法计算

　　C.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算

　　D.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

　　35.在证券交易市场发展早期，( )是场外交易市场的主要形式。

　　A.证券交易所B.柜台交易C.店头市场D.初级市场

　　36.在下列四个关于时间优先竞价原则的表述中，正确的是( )。

　　A.同一时点申报，按价格高低顺序决定优先顺序

　　B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序

　　C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

　　D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序

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