2017年证券从业资格《基础知识》第七章多选题

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年证券从业资格《基础知识》第七章多选题”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年证券从业资格《基础知识》第七章多选题的具体内容如下：

　　多项选择题

　　1.证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　A.证券投资咨询 B.证券经纪

　　C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D.证券资产管理

　　2.证券公司内部控制应当贯彻的原则包括( )。

　　A.健全性B.合理性C.制衡性D.监督性

　　3.关于证券公司内部控制，下列说法正确的是( )。

　　A.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

　　B.内部控制要防范经营风险和道德风险

　　C.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别

　　D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响

　　4.证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括( )。

　　A.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托

　　B.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺

　　C.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

　　D.不能受理全权委托而决定证券买卖

　　5.证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是( )。

　　A.证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

　　B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

　　C.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，做出批准或者不予批准的决定

　　D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

　　6.从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合( )规定。

　　A.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　B.按对客户融资规模的10%计算风险准备

　　C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　D.按对客户融券规模的20%计算风险准备

　　7.独立董事在任期内辞职或免职的，( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

　　A.董事会B.独立董事本人C.总经理D.证券公司

　　8.证券监管机构根据( )和各项业务的( )，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。

　　A.谨慎监管原则B.严格审批原则C.风险程度D.盈利程度

　　9.证券公司经营( )以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

　　A.证券承销与保荐B.证券自营C.证券资产管理D.证券经纪

　　10.证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　A.证券经纪 B.证券投资咨询

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　　C.与证券交易以及投资活动有关的财务顾问 D.证券资产管理

　　11.证券公司可从事为单一客户办理( )资产管理业务，为客户办理特定目的的( )资产管理业务。

　　A.定向B.集合C.专项D.不定向

　　12.证券服务机构的法律责任表述正确的是( )。

　　A.应当勤勉尽责 B.对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核对和验证

　　C其制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。D.以上均正确

　　13.我国证券公司的组织形式为( )。

　　A.合伙公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.国有公司

　　14.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括( )。

　　A.证券投资咨询B.证券经纪C.证券承销与保荐D.证券资产管理

　　15.计算净资本的主要目的包括( )。

　　A.反映经营状况 B.要求证券公司保持充足

　　C.从而保证客户资产的安全 D.用于处理公司的破产清算等事宜。

　　16.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以( )。

　　A.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人

　　B.向股东会提出议案 C.推选经理候选人D.修改公司章程

　　17.利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有( )。

　　A.注册资本由1亿增资到2亿 B.计划撤销其在上海的分公司

　　C.一持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人

　　D.计划收购另一证券公司在北京的分公司

　　18.我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。

　　A.控制权 B.监管权 C.现场检查权 D.非现场检查权

　　19.证券投资咨询业务是指( )。

　　A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判

　　B.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动

　　C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

　　D.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务

　　20.自营账户的审核和稽核制度严禁( )。

　　A.建立专用自营账户 B.出借自营账户 C.使用非自营账户变相自营D.帐外自营

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