《金融市场基础知识》备考强化练习（11）

　　【摘要】为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试，环球网校证券频道小编为考生整理发布“《金融市场基础知识》备考强化练习（11）”的测试资料，希望大家认真联系和复习，预祝考生都能顺利通过考试。《金融市场基础知识》备考强化练习（11）的具体内容如下：

　　选择题

　　1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。

　　A.《国民银行法》

　　B.《麦克法顿法》

　　C.《格拉斯•斯蒂格尔法》

　　D.《金融法》

　　2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2.2

　　3.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。

　　A.决定权

　　B.注册权

　　C.审核权

　　D.定价权

　　4.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

　　A.2005年7月8日

　　B.2006年4月2日

　　C.2006年9月6日

　　D.2007年5月10日

　　6.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。

　　A.创立大会，中国证监会

　　B.监事会，中国证监会

　　C.股东大会，财政部

　　D.董事会，财政部

　　7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。

　　A.创立大会，1/2

　　B.股东大会，l/3

　　C.创立大会，2/3

　　D.股东大会，2/3

　　8.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

　　A.25%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.10%

　　9.公司应当自作出合并决议之日起()自内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。

　　A.15，l5

　　B.10，30

　　C.20，10

　　D.25.35

　　10.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开()日前通知各股东。

　　A.10，15

　　B.20，10

　　C.20，15

　　D.30，25

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　　11.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为()以上。

　　A.20%，l0%

　　B.25%，5%

　　C.25%，l0%

　　D.20%，5%

　　12.经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报()审批。

　　A.国土资源部

　　B.发改委

　　C.建设部

　　D.土地所在省级土地行政主管部门

　　13.()是指得到法律认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。

　　A.固定资产

　　B.流动资产

　　C.递延资产

　　D.无形资产

　　14.从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是()。

　　A.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率

　　B.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率

　　C.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率

　　D.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率

　　15.内部融资特点不包括()。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低风险性

　　16.A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元，其资本成本率为()。

　　A.8%

　　B.l0%

　　C.12%

　　D.14%

　　17.下列属于可转换证券筹资特点的是()。

　　A.可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本

　　B.大部分的可转换债券都是没有抵押的债券

　　C.利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股

　　D.可转换证券不利于未来资本结构的调整

　　18.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营()以上的股份有限公司。

　　A.5年

　　B.4年

　　C.3年

　　D.2年

　　19.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币()万元;或者最近3个会汁年度营业收入累计超过

　　人民币()亿元。

　　A.3000，3

　　B.5000，1

　　C.3000，1

　　D.5000，3

　　20.对上市公司及企业改组上市的审计，应由()名具有证券相关业务资格的注册会计师答名、盖章。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　参考答案及详细解析

　　单项选择题

　　1.B

　　【解析】本题考查国外投资银行业务的发展历史。

　　2.B

　　【解析】本题考查保荐制度一保荐期限的相关规定。

　　3.A

　　【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史。发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。

　　4.C

　　【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

　　5.C

　　【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。为规范商业银行发行混合资本债券行为，保护投资者利益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于2006年9月6日发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

　　6.A

　　【解析】采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交创立大会表决通过。发起人向社会公开募集股份的，须向中国证监会报送公司章程草案。

　　7.D

　　【解析】股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上

　　通过。

　　8.A

　　【解析】公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

　　9.B

　　【解析】公司应当自作出合并决议之日起l0日内通知债权人，并于30日内在报纸上

　　公告。

　　10.C

　　【解析】召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。

　　11.C

　　【解析】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上。

　　12.A

　　【解析】经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报国土资源部审批。

　　13.D

　　【解析】无形资产是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。

　　14.A

　　【解析】从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。

　　15.C

　　【解析】内部融资的特点有：自主性、有限性。低成本性和低风险性。选项C高风险性是外部融资的特点。

　　17.B

　　【解析】本题考查可转换证券筹资的特点。选项A应该是可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本，选项C应该是利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股，选项D应该是可转换证券有利于未来资本结构的调整。

　　18.C

　　【解析】在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。

　　19.D

　　【解析】发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

　　20.B

　　【解析】对上市公司及企业改组上市的审计，应由2名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。

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