《证券市场基本法律法规》精选试题解析—证券投资顾问要求

更新时间：2018-03-07 14:05:15 来源：环球网校

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摘要为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试，环球网校编辑整理发布“《证券市场基本法律法规》精选试题解析—证券投资顾问要求”的模拟试题，考生可以此日常练习自我检测，预祝考生都能顺利通过考试。

　　证券投资顾问要求

　　单选题：证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取( )等措施。

　　Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.降职提醒

　　Ⅲ.责令整改 Ⅳ.行业内通报批评

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。

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