《证券市场基本法律法规》精选试题解析—投资咨询人员规定
更新时间：2018-03-09 13:42:44
来源：环球网校
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摘要 为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试，环球网校编辑整理发布“《证券市场基本法律法规》精选试题解析—投资咨询人员规定”的模拟试题，考生可以此日常练习自我检测，预祝考生都能顺利通过考试。
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投资咨询人员规定
单选题：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有( )。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(1997年12月25日国务院、国务院证券委员会发布)第二十四条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
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