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《金融市场基础知识》专项习题检测一(31-40)

更新时间:2018-03-16 09:13:41 来源:环球网校 浏览42收藏8

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摘要 为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试,环球网校编辑整理发布“《金融市场基础知识》专项习题检测一(31-40)”的模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。

选择题(以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

31.在股权登记日后认购普通股票的,该股东不享有优先认股权,这称为(  )。

A.附权股

B.含权股

C.除权股

D.除息股

32.中国证券业协会对从业人员的管理不包括(  )。

A.从业人员的资格管理

B.后续职业培训

C.从业人员的职业规划

D.从业人员诚信信息管理

33.深圳证券交易所规定,基金交易的最小变动单位为(  )元人民币。

A.0.001

B.0.01

C.0.05

D.0.005

34.关于封闭式基金与开放式基金的说法中,错误的是(  )。

A.封闭式基金的基金规模是固定的

B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请

C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次

35.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为(  )亿元。

A.2

B.3

C.4

D 5

36.(  )是指财政部在中华人民共和国境内发行,通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

A.记账式国债

B.凭证式国债

C.储蓄国债

D.熊猫债券

37.(  )是证券化基础资产的原始所有者。

A.资金和资产存管机构

B.信用评级机构

C.发起人

D.承销人

38.不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后(  )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

39.证券业从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是(  )。

A.应当向中国证监会申请

B.应当通过所在机构向中国证监会申请

C.应当直接向中国证券业协会申请

D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请

40.(  )是最基础的金融衍生产品。

A.金融远期合约

B.金融期货

C.金融期权

D.金融互换

选择题参考答案

31.C[解析]股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在此日期前认购普通股票的,该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的,该股东不享有优先认股权。前者称为“附权股”或“含权股”,后者称为“除权股”。

32.C[解析]中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。

33.A[解析]深圳证券交易所规定,A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元,基金、债券、债券质押式回购交易为O.O01元人民币,B股为0.01港元。

34.D[解析]封闭式基金一般每周或更长时间公布一次,开放式基金一般在每个交易日连续公布。

35.D[解析]证券公司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为2亿元。

36.C[解析]储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行,通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

37.C[解析]发起人也称为“原始权益人”,是证券化基础资产的原始所有者,通常是金融机构或大型工商企业。

38.B[解析]略。

39.D[解析]根据《证券业从业人员执业行为准则》第7条的规定,为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

40.A[解析]金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

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