证券金融市场基础知识《监管机构》试题

单选选择题：

1、证券市场监管的( )比较直接，运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。[2016年10月真题]

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.司法手段

参考答案：B

参考解析：证券市场监管的行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。

2、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于( )。[2013年12月真题]

A.自律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.法律手段

参考答案：B

参考解析：证券市场监管的手段有三种，分别是经济手段、行政手段和法律手段，其中经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。

3、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，( )管理。[2013年12月真题]

A.以每个客户的名义单独立户

B.采取银证转账的方式

C.投资金额大小分类设置账户

D.实名制

参考答案：A

参考解析：根据我国《证券法》第一百三十九条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

组合型选择题：

1、国务院证券监督管理机构由( )组成。[2016年5月真题]

Ⅰ.中国证券监督管理委员会

Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构

Ⅲ.地方政府金融办

Ⅳ.国务院国有资产管理委员会

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

参考解析：国务院证券监督管理机构是我国证券市场监管机构，它依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

2、基金信息披露应满足的原则包括( )。[2014年6月真题]

Ⅰ.真实性

Ⅱ.规范性

Ⅲ.灵活性

Ⅳ.完整性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。①在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则;②在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

3、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。[2014年3月真题]

Ⅰ.上市公司

Ⅱ.从事证券服务业务的资产评估机构

Ⅲ.证券发行人

Ⅳ.从事证券服务业务的资信评估机构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：中国证监会在履行其职责时，有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

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